2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)?！締芜x題】

A.客戶

B.經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.客戶和經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)

D.經(jīng)紀(jì)人

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。（選項(xiàng)A正確）

2、期貨公司獨(dú)立董事的任職，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于獨(dú)立性的聲明。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》獨(dú)立董事的任職，還應(yīng)當(dāng)提供任職人員關(guān)于獨(dú)立性的聲明，聲明應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)說明其本人是否存在本辦法第九條所列舉的情形。

3、《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》規(guī)定的投資者綜合評估滿分為100分，對分項(xiàng)評估下列說法正確的有（ ）?！径噙x題】

A.基本情況的分值上限為20分

B.相關(guān)投資經(jīng)歷的分值上限為15分

C.財務(wù)狀況的分值上限為50分

D.誠信狀況的分值上限為15分

正確答案:C、D

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十條   綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況、誠信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。

4、保證金是期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價證券，用于結(jié)算和保證履約。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十一條 保證金是指期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價證券，用于結(jié)算和保證履約。

5、期貨公司期貨資產(chǎn)管理賬戶應(yīng)當(dāng)遵守（）風(fēng)險控制管理規(guī)定等相關(guān)要求?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.證監(jiān)會

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.監(jiān)控中心

正確答案:A

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第三十六條  期貨公司期貨資產(chǎn)管理賬戶應(yīng)當(dāng)遵守期貨交易所風(fēng)險控制管理規(guī)定等相關(guān)要求。

6、期貨公司備案風(fēng)險管理公司，其凈資本應(yīng)不低于人民幣（）?！締芜x題】

A.1億元

B.2億元

C.3億元

D.5億元

正確答案:C

答案解析:期貨公司備案風(fēng)險管理公司應(yīng)當(dāng)符合以下條件： （一）備案時期貨公司最近一期分類評級不低于B類BB級，凈資本不低于人民幣3億元。選項(xiàng)C正確。

7、下列關(guān)于客戶在期貨公司開戶的說法，正確的是（）?！径噙x題】

A.客戶應(yīng)當(dāng)以自己的名義提出開戶申請

B.承諾資金來源合法

C.出具合法有效的個人身份證明或者其他證明材料

D.如實(shí)提供相關(guān)信息和材料

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》客戶應(yīng)當(dāng)以自己的名義向期貨公司提出開戶申請，出具合法有效的單位、個人身份證明或者其他證明材料，如實(shí)提供相關(guān)信息和材料，承諾資金來源合法，對擬開立的賬戶與其他賬戶存在實(shí)際控制關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)在開戶時向期貨公司披露。期貨公司應(yīng)當(dāng)及時向期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。選項(xiàng)ABCD正確。

8、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前（）各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)?！締芜x題】

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

正確答案:D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；選項(xiàng)D正確。

9、解決期貨糾紛的主要途徑有（）?！径噙x題】

A.和解

B.調(diào)解

C.仲裁

D.訴訟

正確答案:A、B、C、D

答案解析:解決投資者、期貨公司、期貨交易所、交割倉庫等各類市場主體之間的糾紛，通常有以下四種路徑：和解、調(diào)解、仲裁、訴訟。選項(xiàng)ABCD正確。

10、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有以下（）行為?！径噙x題】

A.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.以個人名義代理客戶從事期貨交易

C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

D.為客戶提供期貨相關(guān)信息

正確答案:A、B、C

答案解析:期貨公司的從業(yè)人員不得：（1）以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易。（2）進(jìn)行虛假宣傳，詐騙客戶參與期貨交易。（3）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)。（4）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。選項(xiàng)ABC為不得有行為。