2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭(zhēng)取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對(duì)于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是（）?！締芜x題】

A.給予警告處分

B.給予訓(xùn)誡

C.撤銷從業(yè)資格，并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D.認(rèn)定該承諾無效并對(duì)李某處3萬元以下罰款

正確答案:C

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》期貨從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)：（1）有本準(zhǔn)則第十條至第十五條所禁止行為之一的；（2）違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的；（3）違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的；（4）為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。選項(xiàng)C正確。

2、期貨交易者保障基金的籌集原則是（）。【單選題】

A.取之于民、用之于民

B.取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)

C.保障交易者合法權(quán)益

D.安全、穩(wěn)健

正確答案:B

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》保障基金按照取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)的原則籌集。選項(xiàng)B正確。

3、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵循（）?！締芜x題】

A.回避原則

B.勸阻原則

C.禁止原則

D.調(diào)離原則

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報(bào)告之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并每季度報(bào)告相關(guān)交易情況。 A選項(xiàng)正確。

4、期貨公司會(huì)員為自然人投資者開立金融期貨交易編碼時(shí)，自然人投資者應(yīng)滿足的條件之一是具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有（）筆以上的期貨交易成交記錄。【單選題】

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第四條。 （三）具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的期貨交易成交記錄；

5、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司（）無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)?！締芜x題】

A.股東會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.董事會(huì)

正確答案:D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會(huì)無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。選項(xiàng)D正確。

6、期貨交易咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以（）。【單選題】

A.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

B.以本人或者他人名義從事期貨交易

C.為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益

D.為客戶設(shè)計(jì)投資方案，并對(duì)客戶賬戶盈虧做出承諾或者保證

正確答案:A

答案解析:期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：（1）誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)；（2）以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益；（3）向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證；（選項(xiàng)A正確）（4）當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則；（5）具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為；（6）不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；（7）不得以本人或者他人名義從事期貨交易；（8）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的（），實(shí)行資格管理制度?！径噙x題】

A.董事

B.監(jiān)事

C.高級(jí)管理人員

D.股東

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，實(shí)行資格管理制度。選項(xiàng)ABC正確。

8、根據(jù)《期貨和衍生品法》，非法設(shè)立期貨交易所的，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款?！締芜x題】

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上20倍以下

C.1倍以上2倍以下

D.1倍以上10倍以下

正確答案:D

答案解析:《期貨和衍生品法》規(guī)定，非法設(shè)立期貨交易所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)，或者以其他形式組織期貨交易，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處20萬元以上200萬元以下的罰款。

9、期貨公司無故拖延董事長(zhǎng)、總經(jīng)理離任審計(jì)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以指定符合規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)。有關(guān)審計(jì)費(fèi)用由期貨公司和中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》 期貨公司無故拖延或者拒不審計(jì)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以指定符合規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)。有關(guān)審計(jì)費(fèi)用由期貨公司承擔(dān)。

10、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定交易者適當(dāng)性管理的內(nèi)部制度，下列屬于內(nèi)部制度內(nèi)容的是（）。【多選題】

A.執(zhí)行交易者適當(dāng)性管理內(nèi)部制度的保障措施

B.交易者分類的依據(jù)、方法和流程

C.了解產(chǎn)品或服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程

D.適當(dāng)性匹配的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)交易者適當(dāng)性管理實(shí)施細(xì)則》經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定交易者適當(dāng)性管理的內(nèi)部制度，包括但不限于以下內(nèi)容：（1）了解交易者的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程；（2）交易者分類的依據(jù)、方法和流程；（3）了解產(chǎn)品或服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程；（4）產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)的依據(jù)、方法和流程；（5）適當(dāng)性匹配的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程；（6）執(zhí)行交易者適當(dāng)性管理內(nèi)部制度的保障措施。選項(xiàng)ABCD正確。