2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、擔(dān)任期貨公司董事長，由任職期貨公司向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，應(yīng)提交的備案材料不包括（）?！締芜x題】

A.備案報告書

B.任職條件表

C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

D.專業(yè)勝任能力

正確答案:D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職，應(yīng)當(dāng)由任職期貨公司自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并根據(jù)任職條件提交下列備案材料： （一）備案報告書； （二）任職條件表； （三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明； （四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。選項D正確。

2、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營，應(yīng)當(dāng)立即書面通知（）或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告?！締芜x題】

A.全體股東

B.控股股東

C.主要客戶

D.全體客戶

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。A正確。

3、經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的信息包括（）?！径噙x題】

A.限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容

B.可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項

C.可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項

D.因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知下列信息：（1）可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項；（選項B正確）（2）可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項；（選項C正確）（3）因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項；（4）因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；（選項D正確）（5）限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容；（選項A正確）

4、會計師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有（）的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。【多選題】

A.誤導(dǎo)性陳述

B.虛假記載

C.重大遺漏

D.承諾效應(yīng)

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理條例》會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。選項ABC正確

5、證券公司違反中間介紹業(yè)務(wù)規(guī)則的，將受到中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的（）等監(jiān)管措施。【多選題】

A.責(zé)令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.停止介紹業(yè)務(wù)半年

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司違反業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。選項ABC正確。