2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨市場基礎知識》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第十三章 期貨市場監(jiān)管與風險控制5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、出現(xiàn)以下（）情形，可能會給期貨公司帶來風險?！径噙x題】

A.期貨公司管理不善

B.客戶資信狀況惡化

C.期貨公司從業(yè)人員職業(yè)道德缺乏

D.客戶發(fā)生違規(guī)行為

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨公司的風險可以分為兩種：一種是由于期貨公司自身的原因而引起的風險，如由于期貨公司管理不善、期貨公司從業(yè)人員職業(yè)道德缺乏或操作失誤等原因給自身或客戶甚至整個市場帶來風險。另一種是由于客戶的原因而給期貨公司帶來的風險，如客戶資信狀況惡化、客戶發(fā)生違規(guī)行為等。選項ABCD正確。

2、95%的置信水平的含義是有95%的把握認為最大損失不會超過VaR值。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:VaR是指市場正常波動下，某—金融資產(chǎn)或證券組合的最大可能損失。95%的置信水平的含義是有95%的把握認為最大損失不會超過VaR值。

3、期貨公司應當建立健全居間人檔案管理制度，居間人檔案應當自首次簽署居間合同之日超至少保（）年?！締芜x題】

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案:D

答案解析:居間人檔案應當自首次簽署居間合同之日超至少保20年。選項D正確。

4、中國證監(jiān)會在對期貨市場實施監(jiān)督管理中，依法履行的職責有（）。 【多選題】

A.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

B.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

C.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理

D.對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督

正確答案:A、B、C、D

答案解析:依據(jù)《期貨交易管理條例》，中國證監(jiān)會依法履行的職責： （1）制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)； （2）對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理； （3）對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務活動，進行監(jiān)督管理； （4）制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施； （5）監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況； （6）對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督； （7）對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處； （8）開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動； （9）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。 選項ABCD正確。

5、下列不屬于我國“五位一體”的期貨監(jiān)管協(xié)調(diào)機構(gòu)的是（）?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

正確答案:C

答案解析:期貨市場“五位一體”的監(jiān)管體系是：中國證監(jiān)會、證監(jiān)局、期貨交易所、中國期貨市場監(jiān)控中心和中國期貨業(yè)協(xié)會。期貨公司是代理客戶進行期貨交易并收取傭金的中介組織，屬于受監(jiān)管的對象。選項C不屬于此范圍。