2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、甲證券公司為了擴(kuò)大公司規(guī)模，提高自己在市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，經(jīng)過(guò)董事會(huì)同意，擬向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格。如果甲證券公司的申請(qǐng)獲得了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，甲可以接受（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)?！究陀^案例題】

A.甲證券公司全資擁有的期貨公司

B.甲證券公司控股的期貨公司

C.與甲公司屬于同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司

D.與甲證券公司長(zhǎng)期具有貿(mào)易往來(lái)的期貨公司

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。選項(xiàng)ABC正確。

2、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系對(duì)方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對(duì)方賠償損失；雙方有過(guò)錯(cuò)的，根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。

3、期貨公司向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，情節(jié)不嚴(yán)重的，應(yīng)對(duì)其進(jìn)行（）的處罰?！径噙x題】

A.責(zé)令改正

B.給予警告

C.責(zé)令停業(yè)整頓

D.沒(méi)收違法所得

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨公司向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。選項(xiàng)ABD正確

4、證券期貨傳播媒介人員的誠(chéng)信信息可以不記入誠(chéng)信檔案。（） 【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》下列從事證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)的公民、法人或者其他組織的誠(chéng)信信息，記入誠(chéng)信檔案：(十)證券期貨傳播媒介機(jī)構(gòu)、人員；

5、《民法典》在期貨市場(chǎng)的作用不包括（）。【單選題】

A.奠定了期貨市場(chǎng)的基本原則

B.保護(hù)各機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)

C.促進(jìn)期貨交易更趨便利和安全

D.界定了各類市場(chǎng)主體的法律屬性

正確答案:B

答案解析:《民法典》在期貨市場(chǎng)的作用：（1）《民法典》奠定了期貨市場(chǎng)的基本原則；（2）《民法典》界定了各類市場(chǎng)主體的法律屬性；（3）《民法典》促進(jìn)期貨交易更趨便利和安全；選項(xiàng)B不包括。

6、期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，恪守職責(zé)、謹(jǐn)慎勤勉，保護(hù)客戶合法權(quán)益，公平對(duì)待所有客戶，防范利益沖突，禁止各種形式的利益輸送，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序?！径噙x題】

A.公平

B.公正

C.誠(chéng)信

D.規(guī)范

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第三條 期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、誠(chéng)信、規(guī)范的原則，恪守職責(zé)、謹(jǐn)慎勤勉，保護(hù)客戶合法權(quán)益，公平對(duì)待所有客戶，防范利益沖突，禁止各種形式的利益輸送，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序。

7、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通交易者銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行的適當(dāng)性義務(wù)不包括（）?！締芜x題】

A.追加了解交易者的相關(guān)信息

B.給予交易者至少12小時(shí)的冷靜

C.向交易者提供特別風(fēng)險(xiǎn)警示書，揭示該產(chǎn)品或服務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特征，由投資者簽字確認(rèn)

D.至少增加一次回訪告知特別風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:B

答案解析:《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)交易者適當(dāng)性管理實(shí)施細(xì)則》經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通交易者銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行以下適當(dāng)性義務(wù)： （1）追加了解交易者的相關(guān)信息； （2）向交易者提供特別風(fēng)險(xiǎn)警示書，揭示該產(chǎn)品或服務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特征，由交易者簽字確認(rèn)； （3）給予交易者至少 24 小時(shí)的冷靜期或至少增加一次回訪告知特別風(fēng)險(xiǎn)。 （選項(xiàng)B表述錯(cuò)誤）

8、期貨公司的期貨交易咨詢業(yè)務(wù)可以為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略，并受客戶委托代其從事期貨交易。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:開展期貨交易咨詢服務(wù)時(shí)，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。題目說(shuō)法錯(cuò)誤。

9、下列屬于專業(yè)投資者的是（）?！径噙x題】

A.證券公司

B.基金管理公司

C.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

D.最近1年末金融資產(chǎn)不低于800萬(wàn)元的機(jī)構(gòu)投資者

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》符合下列條件之一的是專業(yè)投資者：（一）經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司等；經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。（二）上述機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金。（三）社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金，合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）。（四）同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織：1.最近 1 年末凈資產(chǎn)不低于 2000 萬(wàn)元；2.最近 1 年末金融資產(chǎn)不低于 1000 萬(wàn)元；3.具有 2 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。選項(xiàng)ABC正確。（選項(xiàng)D不符合條件）

10、公司制期貨交易所的獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，并由（）通過(guò)?！締芜x題】

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.董事會(huì)

D.股東大會(huì)

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)。選項(xiàng)D正確