2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經理層人員的任職資格，由（）依法核準?！締芜x題】

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國人民銀行

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準。經中國證監(jiān)會授權，可以由中國證監(jiān)會派出機構依法核準。

2、會員制期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開（）日前通知會員?！締芜x題】

A.3

B.5

C.7

D.10

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十二條 會員大會由理事長主持。召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。

3、期貨交易所實行（），交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風險提示函等措施?！締芜x題】

A.風險防范制度

B.風險最小化制度

C.風險警示制度

D.風險管理制度

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第八十七條 期貨交易所實行風險警示制度。期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風險提示函等措施，以警示和化解風險。

4、香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資者投資期貨公司的，不適用《外商投資期貨公司管理辦法》。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第十七條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資者投資期貨公司的，參照適用本辦法。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

5、期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔風險的，對透支交易造成的損失，( )?！締芜x題】

A.客戶承擔相應的賠償責任

B.期貨公司承擔相應的賠償責任

C.期貨交易所承擔相應的賠償責任

D.期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十五條。期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔風險的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔相應的賠償責任。

6、證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，下列做法正確的是（）?！径噙x題】

A.對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查

B.向客戶充分揭示期貨交易風險

C.解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系

D.告知期貨保證金安全存管要求

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十九條 證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。 　　證券公司應當及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應當復核后與客戶簽訂期貨經紀合同，辦理開戶手續(xù)。

7、會員制期貨交易所會員大會的職權不包括（）?！締芜x題】

A.選舉和更換會員理事

B.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

C.審議期貨交易所風險準備金使用情況

D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十條 會員大會行使下列職權：（一）審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；（二）選舉和更換會員理事；（三）審議批準理事會和總經理的工作報告；（四）審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告；（五）審議期貨交易所風險準備金使用情況；（六）決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；（七）決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；（八）決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；（九）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權。選項B，應該是審定，而不是擬定。

8、期貨公司應當在每月結束之日起（）內報送設立、收購的境外經營機構的上一月度主要財務數(shù)據及業(yè)務情況?！締芜x題】

A.3 個工作日

B.5個工作日

C.7 個工作日

D.10 個工作日

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十四條 期貨公司應當在每月結束之日起 7 個工作日內報送設立、收購的境外經營機構的上一月度主要財務數(shù)據及業(yè)務情況。

9、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采?。?）等監(jiān)管措施?！径噙x題】

A.責令改正

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.認定為不適當人選

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條 期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

10、某銅冶煉公司是期貨交易所的會員，2018年8月8日賣出銅期貨合約50手，當天銅期貨價格大漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知該公司在規(guī)定的時間內追加保證金，但該公司并沒有在規(guī)定時間內追加保證金，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據保證金不足的數(shù)額對該公司的銅期貨合約強行平倉20手，造成該公司300萬元的損失。則損失由（）承擔。【客觀案例題】

A.期貨交易所和該公司共同

B.期貨交易所

C.該銅冶煉公司

D.期貨公司

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理條例》第三十四條 期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。