2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列應(yīng)當(dāng)對期貨市場客戶開戶實行自律管理的是（）。【單選題】

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會

D.期貨公司

正確答案:A

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第七條 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）及其派出機構(gòu)依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。 中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。

2、全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時向（）出?！径噙x題】

A.全面結(jié)算會員期貨公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條 非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。 　　非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時向全面結(jié)算會員期貨公司和期貨交易所提出。

3、產(chǎn)品或服務(wù)對投資者有準(zhǔn)入條件要求的，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強要件審核，審慎向符合準(zhǔn)入條件的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第二十一條 產(chǎn)品或服務(wù)對投資者有準(zhǔn)入條件要求的，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強要件審核，審慎向符合準(zhǔn)入條件的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。

4、首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的，應(yīng)當(dāng)( )?！締芜x題】

A.及時向期貨公司住所地公安部門報告

B.及時向期貨公司總經(jīng)理報告

C.立即向期貨交易所報告

D.立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

正確答案:D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十四條 首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告： （一）涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；（二）期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的；（三）期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的； （四）期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險的；（五）股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。對上述情形，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的整改意見進行整改。首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)配合整改，并將整改情況向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

5、在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任，期貨交易所沒有責(zé)任。（ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十五條  在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。

6、期貨公司主要股東，是指持有期貨公司（）以上股權(quán)的法人、非法人組織或者自然人?！締芜x題】

A.3%

B.5%

C.20%

D.10%

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百二十三條 本辦法下列用語的含義：（一）期貨公司主要股東，是指持有期貨公司 5%以上股權(quán)的法人、非法人組織或者自然人。

7、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割 。（ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（一）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（二）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

8、境外機構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請。【單選題】

A.中國證監(jiān)會

B.國家外匯管部門

C.公司登記機關(guān)

D.期貨交易所

正確答案:A

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第九條 境外機構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機關(guān)登記注冊，并向中國證監(jiān)會提出申請。

9、張某、王某、趙某、李某為期貨公司從業(yè)人員。因執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為，中國期貨業(yè)協(xié)會對張某采取了訓(xùn)誡、對王某采取了公開譴責(zé)、對趙某采取了撤銷從業(yè)資格、對李某采取了暫停從業(yè)資格的措施。則上述4人中應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)的包括(    )。【客觀案例題】

A.張某

B.趙某

C.王某

D.李某

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第四十三條 從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。趙某被撤銷從業(yè)資格，不屬于此范圍。

10、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告?！締芜x題】

A.2

B.3

C.6

D.12

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十八條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。