2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、某期貨公司與客戶簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達(dá)成補(bǔ)充規(guī)定。某交易日，市場(chǎng)行情突變，客戶因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉(cāng)，多造成損失1萬(wàn)元。下列說(shuō)法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.如果期貨公司能提供已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知證據(jù)的，不承擔(dān)賠償責(zé)任

B.如果期貨公司不能提供已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知證據(jù)的，應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.如果期貨公司不能提供已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知證據(jù)的，應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D.如果期貨公司不能提供已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知證據(jù)的，最高承擔(dān)8000元的賠償責(zé)任

正確答案:A、C、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%。選項(xiàng)ACD正確。

2、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是（）。【單選題】

A.某期貨公司營(yíng)業(yè)部在期貨交易所從事大豆期貨自營(yíng)

B.某期貨公司營(yíng)業(yè)部為個(gè)人客戶提供期貨投資建議

C.某期貨公司購(gòu)買一家電行業(yè)上市公司股權(quán)進(jìn)行股票投資

D.某期貨公司為與自己沒(méi)有股權(quán)或控制關(guān)系的企業(yè)提供擔(dān)保服務(wù)

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。（選項(xiàng)B正確）　　期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。（選項(xiàng)C不正確）　　期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。（選項(xiàng)A不正確） 　　期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。（選項(xiàng)D不正確）

3、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月的處分，如果趙某對(duì)該處分不服，可以采取的措施是（）?！究陀^案例題】

A.向協(xié)會(huì)申訴委員會(huì)申訴

B.向有關(guān)主管部門申訴或者反映

C.向人民法院提起訴訟

D.可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁

正確答案:A

答案解析:對(duì)從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒由協(xié)會(huì)紀(jì)律委員會(huì)做出，從業(yè)人員對(duì)紀(jì)律懲戒不服的，可向協(xié)會(huì)申訴委員會(huì)申訴，申訴委員會(huì)做出的審議決定為最終決定。選項(xiàng)A正確。

4、居間人的居間服務(wù)中，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬。居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

5、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立交易者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)，下列屬于數(shù)據(jù)庫(kù)中所包含的信息的是（）?！径噙x題】

A.交易者申請(qǐng)成為專業(yè)交易者的申請(qǐng)及審核記錄

B.交易者歷次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷內(nèi)容、評(píng)級(jí)時(shí)間、評(píng)級(jí)結(jié)果

C.交易者的誠(chéng)信記錄

D.交易者在本經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失信行為記錄

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)交易者適當(dāng)性管理實(shí)施細(xì)則》經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立交易者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)，收錄交易者信息并及時(shí)更新。數(shù)據(jù)庫(kù)中應(yīng)當(dāng)至少包含以下信息： （1）《辦法》第六條所規(guī)定的交易者信息； （2）交易者在本經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失信行為記錄； （3）交易者歷次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷內(nèi)容、評(píng)級(jí)時(shí)間、評(píng)級(jí)結(jié)果等； （4）交易者申請(qǐng)成為專業(yè)交易者或者不同類別交易者轉(zhuǎn)化的申請(qǐng)及審核記錄等； （5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)及經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其它信息?！蹲C券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息：（1）自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊(cè)地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營(yíng)范圍等基本信息；（2）收入來(lái)源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況；（3）投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)；（4）投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)；（5）風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失；（6）誠(chéng)信記錄；（7）實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人；（8）法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息；（9）其他必要信息。選項(xiàng)ABCD正確。

6、證券公司可以接受所有期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

7、經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心于（）年成立?！締芜x題】

A.2004

B.2006

C.2010

D.2013

正確答案:B

答案解析:中國(guó)證監(jiān)會(huì)幾經(jīng)探索，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，于2006年5月設(shè)立期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，即中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心（后更名為中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心）。選項(xiàng)B正確。

8、下列屬于期貨市場(chǎng)相關(guān)的部門規(guī)章的是（）。【多選題】

A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

B.《期貨交易所管理辦法》

C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》

D.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

正確答案:A、B、C

答案解析:選項(xiàng)ABC是中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的部門規(guī)章；選項(xiàng)D屬于期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則。

9、刑法規(guī)定的行為人“明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)”，應(yīng)當(dāng)綜合以下（）方面進(jìn)行認(rèn)定?！径噙x題】

A.行為人具有獲取未公開(kāi)信息的職務(wù)便利

B.行為人與他人之間具有親友關(guān)系、利益關(guān)聯(lián)、交易終端關(guān)聯(lián)等關(guān)聯(lián)關(guān)系

C.他人從事的相關(guān)交易活動(dòng)明顯不具有符合交易習(xí)慣、專業(yè)判斷等正當(dāng)理由

D.行為人對(duì)明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)沒(méi)有合理解釋

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開(kāi)信息交易刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》刑法第一百八十條第四款規(guī)定的行為人“明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)”，應(yīng)當(dāng)綜合以下方面進(jìn)行認(rèn)定：（1）行為人具有獲取未公開(kāi)信息的職務(wù)便利；（2）行為人獲取未公開(kāi)信息的初始時(shí)間與他人從事相關(guān)交易活動(dòng)的初始時(shí)間具有關(guān)聯(lián)性；（3）行為人與他人之間具有親友關(guān)系、利益關(guān)聯(lián)、交易終端關(guān)聯(lián)等關(guān)聯(lián)關(guān)系；（4）他人從事相關(guān)交易的證券、期貨品種、交易時(shí)間與未公開(kāi)信息所涉證券、期貨品種、交易時(shí)間等方面基本一致；（5）他人從事的相關(guān)交易活動(dòng)明顯不具有符合交易習(xí)慣、專業(yè)判斷等正當(dāng)理由；（6） 行為人對(duì)明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)沒(méi)有合理解釋。選項(xiàng)ABCD正確。

10、某年紅棗期貨交易活躍，客戶小李在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶，并存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒(méi)有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理小王便擅自利用這些資金以己的名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中小王違反的規(guī)定是（）?！究陀^案例題】

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

正確答案:A

答案解析:除依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，任何單位或者個(gè)人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金。小王屬于違反規(guī)定挪用客戶保證金。選項(xiàng)A正確。