2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、首席風(fēng)險官具有下列（）行為的，期貨公司董事會可以免除其職務(wù)?！径噙x題】

A.授權(quán)他人代為履行職責(zé)

B.不能夠勝任工作

C.濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營

D.利用職務(wù)之便牟取私利

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》首席風(fēng)險官不得有下列行為：（1）擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)；（2）在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨立履行職責(zé)的活動；（3）對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告；（4）利用職務(wù)之便牟取私利；（5）濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營；（6）向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益；（7）其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。首席風(fēng)險官不能夠勝任工作，或者存在以上不得有行為和其他違法違規(guī)行為的，期貨公司董事會可以免除首席風(fēng)險官的職務(wù)。選項ABCD正確。

2、符合規(guī)定條件的專業(yè)投資者，可以書面告知經(jīng)營機構(gòu)選擇成為普通投資者。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》普通投資者和專業(yè)投資者在一定條件下可以互相轉(zhuǎn)化。符合本辦法第八條第（四）（五）項規(guī)定的專業(yè)投資者，可以書面告知經(jīng)營機構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其履行相應(yīng)的適當(dāng)性義務(wù)。 

3、根據(jù)（）等行政法規(guī)、規(guī)章，制定了《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》?！径噙x題】

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨交易所管理辦法》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

正確答案:A、B、C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第一條。根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)、規(guī)章及中國金融期貨交易所（以下簡稱交易所）業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。

4、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（） 年。【單選題】

A.2

B.3

C.4

D.5

正確答案:D

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官、財務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。選項D正確

5、A市的甲某在B市的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進(jìn)行期貨買賣。2020年8月1日，甲某下單買進(jìn)玉米期貨50手。由于玉米價位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒有繳納，于是乙期貨公司強制平倉，并要求甲某承擔(dān)賬款，保證金無法補足的17萬元損失，甲某和乙期貨公司協(xié)商未果。那么乙期貨公司可以向（）起訴?！究陀^案例題】

A.A市所在地中級人民法院

B.B市所在地高級人民法院

C.B市所在地中級人民法院

D.A市所在地任一基層人民法院

正確答案:C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進(jìn)行期貨交易所的，該分支機構(gòu)住所地為合同履行地。期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。因此是B市所在地中級人民法院，選項C正確。

6、期貨公司首席風(fēng)險官負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨交易咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨交易咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責(zé)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》期貨公司首席風(fēng)險官負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨交易咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨交易咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責(zé)。

7、非結(jié)算會員對（）有異議的，應(yīng)當(dāng)及時向全面結(jié)算會員期貨公司和期貨交易所提出?！径噙x題】

A.委托回報

B.傭金水平

C.成交結(jié)果

D.成交時間

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時向全面結(jié)算會員期貨公司和期貨交易所提出。選項AC正確。

8、甲期貨公司不具備主體經(jīng)營資格，但通過其他途徑為客戶陳某提供交易服務(wù)?？蛻絷惸骋严蚣坠窘患{了交易手續(xù)費以及相關(guān)費用，但甲期貨公司并未按照乙客戶交易指令入市交易，最后造成虧損30萬元。該案的正確處理方式是（）。【客觀案例題】

A.甲公司只承擔(dān)30萬元交易虧損

B.認(rèn)定合同無效

C.甲公司和乙客戶各自承擔(dān)15萬元虧損

D.甲公司應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

正確答案:B、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。該機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息。選項BD正確。

9、期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作的，首席風(fēng)險官可以向（）報告，并由其依法進(jìn)行調(diào)查和處理。【單選題】

A.保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

正確答案:D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作的，首席風(fēng)險官可以向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。選項D正確。

10、期貨公司設(shè)立、收購、參股的境外經(jīng)營機構(gòu)發(fā)生下列（）事項的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告。【多選題】

A.取得業(yè)務(wù)資格

B.預(yù)計發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)5％的重大損失

C.變更風(fēng)險管理負(fù)責(zé)人

D.與期貨公司及其關(guān)聯(lián)方發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司設(shè)立、收購、參股的境外經(jīng)營機構(gòu)發(fā)生下列事項的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告：（1）注冊登記、取得業(yè)務(wù)資格、設(shè)立子公司；（2）變更名稱、變更業(yè)務(wù)范圍以及修改章程重要條款等；（3）取得、變更或者注銷交易所、協(xié)會等會員資格；（4）變更董事長、總經(jīng)理、合規(guī)負(fù)責(zé)人和風(fēng)險管理負(fù)責(zé)人；（5）機構(gòu)或其從業(yè)人員受到境外監(jiān)管機構(gòu)或交易所的調(diào)查、紀(jì)律處分或處罰；（6）預(yù)計發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn) 10％的重大損失；（7）與期貨公司及其關(guān)聯(lián)方發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易；（8）按規(guī)定應(yīng)當(dāng)向境外監(jiān)管機構(gòu)報告的重大事項；（9）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他重大事項。選項ACD正確。