2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、周先生買入11月份的白糖合約10手，成交價為3000元/噸，某日該合約漲到4000元/噸，周先生下達(dá)交易指令，以4000元/噸的價格平倉。下單員甲認(rèn)為11月份的白糖合約還會繼續(xù)上漲，于是沒有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元/噸的價格平倉了5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元/噸，甲以該價格平倉，額外獲利2000元。下列說法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)，因此這2000元歸期貨公司所有

B.如果客戶得知交易情況，予以追認(rèn)的，2000元應(yīng)當(dāng)一半返還給客戶

C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應(yīng)歸甲所有

D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或低于客戶指令價格買入后的價差利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。選項D正確。

2、期貨公司的客戶保證金和委托資產(chǎn)屬于（）所有。【單選題】

A.交易所

B.客戶

C.國家

D.公司

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，歸客戶所有。客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶資產(chǎn)。期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。選項B正確。

3、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。【單選題】

A.國務(wù)院

B.中國人民銀行

C.中國證監(jiān)會

D.期貨交易所

正確答案:C

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。選項C正確。

4、《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法（試行）》中的特殊法人包括（）?！径噙x題】

A.證券交易所

B.證券公司

C.基金公司

D.合格境外機構(gòu)投資者

正確答案:B、C、D

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法（試行）》第二十三條。本辦法所稱特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機構(gòu)投資者，以及須經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)或者主管機關(guān)批準(zhǔn)才能參與股指期貨交易的其他法人；一般法人系指特殊法人以外的法人。

5、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險管理制度是（）?！締芜x題】

A.結(jié)算準(zhǔn)備金制度

B.結(jié)算擔(dān)保金制度

C.漲跌停板制度

D.保證金制度

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。選項B正確。

6、資產(chǎn)管理計劃終止的情形有（）?！径噙x題】

A.資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期

B.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

C.托管人依法解散，且在六個月內(nèi)沒有新的托管人承接

D.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)五個工作日投資者少于二人

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》有下列情形之一的，資產(chǎn)管理計劃終止：（1）資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期；（2）證券期貨經(jīng)營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在六個月內(nèi)沒有新的管理人承接；（3）托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在六個月內(nèi)沒有新的托管人承接；（4）經(jīng)全體投資者、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的；（5）發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的應(yīng)當(dāng)終止的情形；（6）集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)五個工作日投資者少于二人；（7）法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。選項ABCD正確。

7、期貨市場行政監(jiān)管的主要原則是（）?！径噙x題】

A.依法監(jiān)管原則

B.公開、公平、公正原則

C.適當(dāng)性原則

D.防范系統(tǒng)性風(fēng)險原則

正確答案:A、B、D

答案解析:期貨市場行政監(jiān)管的主要原則：（1）依法監(jiān)管原則（2）公開、公平、公正原則（3）防范系統(tǒng)性風(fēng)險原則（4）保護(hù)交易者合法權(quán)益原則

8、《期貨交易管理條例》的立法宗旨是（）?！径噙x題】

A.規(guī)范期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理

B.維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險

C.促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

D.保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益

正確答案:A、B、C、D

答案解析:為了規(guī)范期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定《期貨交易管理條例》。選項ABCD正確。

9、期貨公司工作人員對違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的，中國金融期貨交易所可以（）?！径噙x題】

A.向中國證監(jiān)會提出撤銷任職資格的行政處罰建議

B.向中國期貨業(yè)協(xié)會提出取消從業(yè)資格的紀(jì)律處分建議

C.向中國證券交易所提出取消從業(yè)資格的紀(jì)律處分建議

D.向中國證券業(yè)協(xié)會提出取消從業(yè)資格的紀(jì)律處分建議

正確答案:A、B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第二十二條。 期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以采取通報批評、公開譴責(zé)、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議。

10、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告?！締芜x題】

A.當(dāng)日

B.立即

C.3個工作日內(nèi)

D.5個工作日內(nèi)

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。 選項B正確。