2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、A期貨交易所是一家公司制的期貨交易所，則下列關(guān)于A期貨交易所的說(shuō)法，正確的有（）?！究陀^案例題】

A.股東大會(huì)選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事

B.董事會(huì)召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作

C.董事長(zhǎng)主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議

D.獨(dú)立董事由董事會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》股東大會(huì)行使的職權(quán)：選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事。選項(xiàng)A正確；董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，行使的職權(quán)：召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作。選項(xiàng)B正確；董事長(zhǎng)行使的職權(quán)：主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)日常工作； 選項(xiàng)C正確；期貨交易所可以設(shè)獨(dú)立董事。獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)。選項(xiàng)D不正確。

2、下列關(guān)于期貨交易所理事會(huì)的說(shuō)法，正確的有（）?！径噙x題】

A.理事會(huì)會(huì)議須有2／3以上理事出席方為有效

B.理事會(huì)決議須經(jīng)全體理事1／2以上表決通過(guò)

C.每位理事最多接受兩位理事的委托出席理事會(huì)會(huì)議

D.出席會(huì)議的理事和記錄員應(yīng)當(dāng)在理事會(huì)會(huì)議記錄上簽名

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過(guò)。理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。理事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的理事和記錄員在會(huì)議記錄上簽名。選項(xiàng)ABD正確

3、期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其（ ）應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的規(guī)定和要求?！締芜x題】

A.凈資產(chǎn)

B.凈資本

C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

正確答案:B

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第四十條 期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的規(guī)定和要求。

4、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)委托其他機(jī)構(gòu)銷售本機(jī)構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)受托機(jī)構(gòu)具備（）等能力。【多選題】

A.銷售相關(guān)產(chǎn)品的資格

B.落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)要求的人員

C.內(nèi)控制度

D.技術(shù)設(shè)備

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)交易者適當(dāng)性管理實(shí)施細(xì)則》經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)委托其他機(jī)構(gòu)銷售本機(jī)構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)受托機(jī)構(gòu)具備銷售相關(guān)產(chǎn)品的資格及落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)要求的人員、內(nèi)控制度、技術(shù)設(shè)備等能力。選項(xiàng)ABCD正確

5、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的備案材料不包括（）?！締芜x題】

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見

B.公司決議文件

C.變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

D.擬變更后的住所衛(wèi)生檢驗(yàn)合格證明

正確答案:D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料：（1）備案報(bào)告；（2）變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（3）公司決議文件；（選項(xiàng)B需提交）（4）關(guān)于客戶資產(chǎn)處理情況，變更后住所和使用的設(shè)施符合期貨業(yè)務(wù)需要的說(shuō)明；（5）變更后住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明；（選項(xiàng)C需提交）（6）首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見；（選項(xiàng)A需提交）（7）期貨公司原《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件；（8）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。選項(xiàng)D不屬于提交的材料。

6、期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為?！径噙x題】

A.以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶利益

B.利用或協(xié)助客戶利用資管賬戶規(guī)避期貨交易所限倉(cāng)管理規(guī)定

C.利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送

D.接受客戶委托，運(yùn)用客戶資產(chǎn)進(jìn)行投資

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：（1）以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶；（2）向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾；（3）接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低限額；（4）占用、挪用客戶委托資產(chǎn)；（5）以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶利益；（6）以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易；（7）利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送；（8）利用或協(xié)助客戶利用資管賬戶規(guī)避期貨交易所限倉(cāng)管理規(guī)定；（9）違反投資者適當(dāng)性要求，通過(guò)拆分資產(chǎn)管理產(chǎn)品等方式，向風(fēng)險(xiǎn)承受能力低于產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的投資者銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品；（10）法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。選項(xiàng)ABC正確。

7、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，結(jié)算層級(jí)為（）?！径噙x題】

A.期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算

B.結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算

C.非結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算

D.結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算會(huì)員結(jié)算

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。結(jié)算會(huì)員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，非結(jié)算會(huì)員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，非結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算。選項(xiàng)ABC正確；結(jié)算會(huì)員由交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員組成。選項(xiàng)D不正確。

8、期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）?！締芜x題】

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

正確答案:D

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 120%，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。選項(xiàng)D正確

9、期貨交易所應(yīng)當(dāng)將期貨公司客戶交易編碼注銷申請(qǐng)?zhí)幚斫Y(jié)果及時(shí)反饋中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》期貨交易所應(yīng)當(dāng)將期貨公司客戶交易編碼注銷申請(qǐng)?zhí)幚斫Y(jié)果及時(shí)反饋監(jiān)控中心。

10、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括（）。【多選題】

A.交易手續(xù)費(fèi)

B.稅金

C.利息

D.交易虧損

正確答案:A、B、C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。選項(xiàng)ABC正確。