2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列關(guān)于境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)接受境外交易委托，從事境內(nèi)特定品種期貨交易的說法正確的是（）?！径噙x題】

A.境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)事先向境外交易者出示風(fēng)險說明書，與境外交易者簽訂書面合同

B.境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為境外交易者辦理賬戶開立等手續(xù)

C.境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不得未經(jīng)境外交易者委托或者不按照境外交易者委托內(nèi)容

D.能夠直接入場交易的境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以自己的名義為境外交易者進(jìn)行交易

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》第十三條 境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)接受境外交易者委托的，應(yīng)當(dāng)事先向境外交易者出示風(fēng)險說明書，與境外交易者簽訂書面合同，不得未經(jīng)境外交易者委托或者不按照境外交易者委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易，不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙境外交易者發(fā)出交易指令。第六條 經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，符合條件的境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可以接受境外交易者委托，直接在期貨交易所以自己的名義為境外交易者進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易。

2、期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》第七條 期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。 期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

3、李平為某期貨公司的首席風(fēng)險官，李平的下列行為違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》規(guī)定的是（）?！究陀^案例題】

A.經(jīng)董事會決議，任命李平為總經(jīng)理

B.在任首席風(fēng)險官期間向監(jiān)事會負(fù)責(zé)

C.李平在期貨公司兼任財務(wù)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司董事會討論時，只有獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過了對李平的任命決議

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第十三條 首席風(fēng)險官不得有下列行為：（二）首席風(fēng)險官不得兼任除了合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)。選項AC違反規(guī)定；第二條 首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負(fù)責(zé)。選項B違反規(guī)定；第六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意。選項D違反規(guī)定。

4、期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十五條 申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料： （一）申請書； （二）任職資格申請表； （三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明； （四）期貨從業(yè)人員資格證書； （五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

5、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的條件包括（ ）?！径噙x題】

A.符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

B.申請日前2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

C.必須先獲得商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.近 2 年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受過刑事處罰或者行政處罰

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十六條 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）申請日前 2 個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；（二）具有健全的公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行；（三）符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；（四）業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好；（五）高級管理人員近 2 年內(nèi)未受到刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；（六）不存在被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十五條第二款、第五十六條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；（七）不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形；（八）近 2 年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過 50%，對出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)驗收合格的，可不受此限制；（九）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

6、設(shè)有獨立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險官，( )?！締芜x題】

A.經(jīng)至少1名獨立董事同意

B.應(yīng)當(dāng)經(jīng)1／2以上的獨立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)經(jīng)2／3以上的獨立董事同意

D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意

正確答案:D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意。 　　

7、取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，有下列（）情形，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格?！径噙x題】

A.未按規(guī)定參加資格年檢

B.未通過資格年檢

C.連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的

D.連續(xù)3年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十四條 取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

8、期貨交易所可以間接參與期貨交易。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第十條 期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。

9、下列關(guān)于協(xié)會舉行聽證，說法不正確的是（）?！締芜x題】

A.自律監(jiān)察委員會舉行聽證時，由2名委員組成聽證會

B.當(dāng)事人可以親自參加聽證，也可以委托1至2位代理人參加聽證

C.當(dāng)事人未按時參加聽證的，視為放棄聽證權(quán)利

D.聽證會書面記錄由參加聽證的當(dāng)事人、證人簽字確認(rèn)后存入檔案

正確答案:A

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序（修訂）》第三十六條 舉行聽證時，由自律監(jiān)察委員會三名委員組成聽證會，其中一名委員為聽證主持人，其他二名委員為聽證員。自律監(jiān)察委員會可以根據(jù)需要邀請有關(guān)部門的人員或者專家作為聽證員參加聽證。 

10、期貨公司為客戶開立賬戶，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（)進(jìn)行一致性復(fù)核?！径噙x題】

A.客戶姓名或名稱

B.內(nèi)部資金賬戶

C.期貨結(jié)算賬戶

D.交易編碼

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶和交易編碼進(jìn)行一致性復(fù)核。