2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司變更第一大股東，應(yīng)當具備下列（）條件?！径噙x題】

A.擬變更的股權(quán)不存在被凍結(jié)等情形

B.期貨公司高級管理人員變更比例不超過50%

C.期貨公司與股東之間存在交叉持股的情形

D.期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情形

正確答案:A、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》變更控股股東、第一大股東，應(yīng)當具備第二十條的規(guī)定。 第二十條 期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十九條所列情形的，應(yīng)當具備下列條件：（一）擬變更的股權(quán)不存在被凍結(jié)等情形；（二）期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情形；（三）涉及的股東符合本辦法第七條至第十二條規(guī)定的條件。

2、期貨公司辦理下列（）事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準?！径噙x題】

A.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

B.變更業(yè)務(wù)范圍

C.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

D.新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第十九條 期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變更業(yè)務(wù)范圍；（三）變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；（四）新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

3、首席風險官對期貨公司股東負責。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二條 首席風險官對期貨公司董事會負責。

4、期貨公司、證券公司違反開戶管理規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管措施有（）。【多選題】

A.責令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.書面警告

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十五條 期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。選項ABC正確。

5、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，下列做法不正確的是（）?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會可以依法阻止其出境

B.中國證監(jiān)會應(yīng)當責令其限期改正

C.中國證監(jiān)會應(yīng)當責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)

D.所持股權(quán)轉(zhuǎn)讓前，中國證監(jiān)會可以限制其股東權(quán)利

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》第五十七條 期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，中國證監(jiān)會應(yīng)當責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。在股東按照前款要求改正違法行為、轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)前，中國證監(jiān)會可以限制其股東權(quán)利。選項A不正確。

6、證券公司介紹其控股股東、實際控制人開戶的，應(yīng)當（）?！径噙x題】

A.將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案

B.按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

C.將其期貨賬戶信息報中國期貨業(yè)協(xié)會備案

D.按照期貨交易所的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

正確答案:A、B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條 證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。選項AB正確。

7、期貨公司新增持有3%以上的股權(quán)的股東發(fā)生變化的，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第十九條 期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變更業(yè)務(wù)范圍； （三）變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)； （四）新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化； （五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

8、期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合下列（）風險監(jiān)管指標標準?！径噙x題】

A.凈資本不得低于人民幣3000萬元

B.凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于40%

C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20％

D.負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100％

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第八條 期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：（一）凈資本不得低于人民幣 3000 萬元；（選項A正確）（二）凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于 100%；（選項B，不正確）（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 20%；（選項C正確）（四）流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于 100%；（五）負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于 150%；（選項D，不正確）（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準備金要求。

9、擔任期貨公司經(jīng)理層人員，應(yīng)當具備下列（）條件?！締芜x題】

A.取得大專以上學位

B.從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗

C.具備期貨專業(yè)能力

D.具有期貨投資咨詢資格

正確答案:C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》擔任期貨公司經(jīng)理層人員的，應(yīng)當具備下列條件： （一）具有期貨從業(yè)人員資格； （二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位； （三）熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力。

10、期貨公司首席風險官應(yīng)當向（）報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況?！径噙x題】

A.期貨交易所

B.總經(jīng)理

C.董事會

D.中國證監(jiān)會

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十九條 首席風險官應(yīng)當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。