2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將（）的書面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)?！径噙x題】

A.免職理由

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況

C.替代人選名單

D.公司風(fēng)險(xiǎn)管理的情況

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。 被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況。選項(xiàng)ABC正確。

2、期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期5年。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期3年。

3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的（），實(shí)行資格管理制度。【多選題】

A.董事

B.監(jiān)事

C.高級(jí)管理人員

D.股東

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，實(shí)行資格管理制度。選項(xiàng)ABC正確。

4、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)制定期貨市場(chǎng)客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)定制定期貨市場(chǎng)客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

5、證券公司不能接受其他無關(guān)聯(lián)的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。( )【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

6、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的說法，不正確的是（）?！締芜x題】

A.會(huì)員大會(huì)每年召開一次

B.是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)

C.是會(huì)員制期貨交易所的咨詢機(jī)構(gòu)

D.會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。不是咨詢機(jī)構(gòu)。（選項(xiàng)C說法不正確）會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，每年召開一次。 會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。

7、下列關(guān)于客戶交易編碼制度的說法，正確的是（）?！締芜x題】

A.會(huì)員一戶多碼，客戶一戶一碼

B.會(huì)員一戶一碼，客戶一戶多碼

C.會(huì)員一戶一碼，客戶一戶一碼

D.會(huì)員一戶多碼，客戶一戶多碼

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》 期貨交易實(shí)行客戶交易編碼制度。會(huì)員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。選項(xiàng)C正確。

8、期貨公司與客戶的委托關(guān)系終止的，期貨公司不得將（）借給他人使用?！径噙x題】

A.未注銷的資金賬號(hào)

B.資料

C.證券賬戶

D.未注銷的交易編碼

正確答案:A、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)、注銷交易編碼?？蛻襞c期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理銷戶手續(xù)。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號(hào)、交易編碼借給他人使用。選項(xiàng)AD正確。

9、證券公司接受期貨公司的委托為其提供中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有（）。【單選題】

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.代理客戶進(jìn)行期貨交易

C.為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（1）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（選項(xiàng)A正確）（2）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

10、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員在開展期貨交易咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）?！締芜x題】

A.以個(gè)人名義開展期貨交易咨詢服務(wù)，并說明其觀點(diǎn)僅供參考，不代表任何機(jī)構(gòu)

B.以期貨公司名義開展期貨交易咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)

C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對(duì)獨(dú)立于本公司的其他專業(yè)人員

D.接受客戶委托代為從事期貨交易

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開展期貨交易咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得以個(gè)人名義為客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)。不得代理期貨交易，以公司名義開展服務(wù)，選項(xiàng)B正確。