2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、下列關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察委員會(huì)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.自律監(jiān)察委員會(huì)會(huì)議應(yīng)由 2/3（含）以上委員出席

B.自律監(jiān)察委員會(huì)決定給予紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)以協(xié)會(huì)的名義制作紀(jì)律懲戒決定書(shū)

C.紀(jì)律懲戒決定應(yīng)由出席會(huì)議委員的 1/3（含）以上通過(guò)

D.有關(guān)法律文書(shū)被撤銷(xiāo)或者變更的，自律監(jiān)察委員會(huì)可以重新作出決定

正確答案:C

答案解析:《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》自律監(jiān)察委員會(huì)會(huì)議應(yīng)由 2/3（含）以上委員出席，決定應(yīng)由出席會(huì)議委員的 1/2（含）以上通過(guò)。選項(xiàng)C說(shuō)法錯(cuò)誤。

2、投資者應(yīng)當(dāng)遵守（）的原則， 承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任?！締芜x題】

A.公平交易

B.誠(chéng)實(shí)守信

C.謹(jǐn)慎

D.買(mǎi)賣(mài)自負(fù)

正確答案:D

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第十七條。投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買(mǎi)賣(mài)自負(fù)”的原則, 承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。

3、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭(zhēng)取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對(duì)于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是（）。【單選題】

A.給予警告處分

B.給予訓(xùn)誡

C.撤銷(xiāo)從業(yè)資格，并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D.認(rèn)定該承諾無(wú)效并對(duì)李某處3萬(wàn)元以下罰款

正確答案:C

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》期貨從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)：（1）有本準(zhǔn)則第十條至第十五條所禁止行為之一的；（2）違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的；（3）違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的；（4）為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。選項(xiàng)C正確。

4、期貨公司開(kāi)展期貨交易咨詢業(yè)務(wù)有下列（）情形的，責(zé)令改正?！径噙x題】

A.未取得規(guī)定資格從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)

B.期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員以公司名義開(kāi)展期貨交易咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)

C.任用不具備相應(yīng)資格的人員從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)

D.為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》期貨公司未取得規(guī)定資格從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的，或者任用不具備相應(yīng)條件的人員從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨和衍生品法》第一百三十二條、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條的規(guī)定處罰。

5、違反《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》，涉嫌犯罪的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)追究其刑事責(zé)任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》違反本辦法，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。

6、一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶，還應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第十九條：特殊法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件。

7、期貨公司開(kāi)展期貨交易咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)在（）公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。【多選題】

A.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

B.公司網(wǎng)站

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

D.期貨交易所網(wǎng)站

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。選項(xiàng)ABC正確。

8、客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確，（）?！径噙x題】

A.沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效

B.沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易

C.沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為平倉(cāng)交易

D.沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易

正確答案:A、B、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確，沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效；沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易；沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易。選項(xiàng)ABD正確

9、（）負(fù)責(zé)期貨交易者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查?！締芜x題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

正確答案:A

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。選項(xiàng)A正確

10、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)委托其他機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售本機(jī)構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)受托機(jī)構(gòu)具備（）等能力?！径噙x題】

A.銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品的資格

B.落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)要求的人員

C.內(nèi)控制度

D.技術(shù)設(shè)備

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)交易者適當(dāng)性管理實(shí)施細(xì)則》經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)委托其他機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售本機(jī)構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)受托機(jī)構(gòu)具備銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品的資格及落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)要求的人員、內(nèi)控制度、技術(shù)設(shè)備等能力。選項(xiàng)ABCD正確