2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、（）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理?！締芜x題】

A.監(jiān)控中心

B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

正確答案:B

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第七條 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行自律管理。選項(xiàng)B正確。

2、期貨交易內(nèi)幕信息知情人員的下列( )行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪?！径噙x題】

A.在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息公布前買入期貨

B.在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息公布前賣出期貨

C.行為人泄露內(nèi)幕信息

D.行為人將該內(nèi)幕信息出售給他人

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《中華人民共和國刑法(節(jié)錄)》第一百八十條 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪 證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

3、期貨公司申請(qǐng)停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列（）申請(qǐng)材料?！径噙x題】

A.申請(qǐng)書

B.停業(yè)決議文件

C.關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報(bào)告

D.停業(yè)的詳細(xì)計(jì)劃書

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條 期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：（一）申請(qǐng)書；（二）停業(yè)決議文件；（三）關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報(bào)告；（四）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

4、期貨公司違反《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的，逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運(yùn)行，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令期貨公司暫停開戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第三十五條 期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

5、期貨交易所因不可抗力導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的，不承擔(dān)賠償責(zé)任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十條 因期貨交易所的過錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系不可抗力的除外。

6、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》的規(guī)定，合格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于（）。【單選題】

A.10萬元

B.50萬元

C.30萬元

D.100萬元

正確答案:C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第三條 合格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于40萬元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于100萬元。資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于《管理辦法》第三十七條第（五）項(xiàng)規(guī)定的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的，接受單個(gè)合格投資者委托資金的金額不低于100萬元。

7、根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定，（）更新測(cè)試試卷，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。【單選題】

A.中國金融期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨公司

D.中國證券登記結(jié)算公司

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第八條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。測(cè)試試卷及答案通過交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會(huì)員。 　　交易所更新測(cè)試試卷的，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。

8、甲期貨公司欲發(fā)展證券公司為其介紹客戶，則甲期貨公司可以選擇的合作對(duì)象有（）?！究陀^案例題】

A.全資擁有甲期貨公司的證券公司

B.與甲公司同在一地的證券公司

C.與甲公司同被一家公司控股的證券公司

D.已上市的或具有創(chuàng)新類資格的證券公司

正確答案:A、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

9、某期貨公司與客戶簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達(dá)成補(bǔ)充規(guī)定。某交易日，市場(chǎng)行情突變，客戶因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉，多造成損失1萬元。下列說法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.如果期貨公司能提供已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知證據(jù)的，不承擔(dān)賠償責(zé)任

B.如果期貨公司不能提供已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知證據(jù)的，應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.如果期貨公司不能提供已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知證據(jù)的，應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D.如果期貨公司不能提供已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知證據(jù)的，最高承擔(dān)8000元的賠償責(zé)任

正確答案:A、C、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十六條 期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。

10、客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按收盤價(jià)交易。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條 客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效；沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易；沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。