2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司應當建立并完善相關制度，為首席風險官（）地履行職責提供必要的條件?！締芜x題】

A.公平、公正

B.獨立、有效

C.全面、合規(guī)

D.充分、及時

正確答案:B

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》期貨公司應當建立并完善相關制度，為首席風險官獨立、有效地履行職責提供必要的條件。選項B正確。

2、交割倉庫不得有下列（）行為。【多選題】

A.出具虛假倉單

B.限制交割商品的入庫、出庫

C.泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密

D.限制實物交割總量

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務。交割倉庫不得有下列行為： （一）出具虛假倉單； （二）違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫； （三）泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密；（四）違反國家有關規(guī)定參與期貨交易； （五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他行為。選項ABCD為不得有行為。

3、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當將所有開戶資料提交（）審核開戶和存檔。【單選題】

A.監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.期貨公司

正確答案:D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔。選項D正確。

4、期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，在風險預警期內(nèi)，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)視情況采取的措施不包括（）?！締芜x題】

A.暫停期貨公司經(jīng)紀業(yè)務

B.要求期貨公司制定風險監(jiān)管指標改善方案并定期對監(jiān)管指標的改善情況進行書面報告

C.要求期貨公司進行重大業(yè)務決策時，應當至少提前 5個工作日向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關業(yè)務對風險監(jiān)管指標的影響

D.責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，進入風險預警期。風險預警期內(nèi)，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可視情況采取以下措施：（一）要求期貨公司制定風險監(jiān)管指標改善方案并定期對監(jiān)管指標的改善情況進行書面報告；（二）要求期貨公司進行重大業(yè)務決策時，應當至少提前5個工作日向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關業(yè)務對風險監(jiān)管指標的影響；（三）要求期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。選項A不屬于此范圍。

5、期貨公司為自然人投資者開立金融期貨交易編碼時，自然人投資者應當滿足的條件中正確的有（）。【多選題】

A.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

B.具備金融期貨基礎知識，通過相關測試

C.具有累計10個交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄,或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的期貨交易成交記錄

D.不存在嚴重不良誠信記錄

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第四條。期貨公司會員只能為符合下列標準的自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼： 　?。ㄒ唬┥暾堥_戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元； 　?。ǘ┚邆浣鹑谄谪浕A知識，通過相關測試； 　　（三）具有累計10個交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的期貨交易成交記錄； 　?。ㄋ模┎淮嬖趪乐夭涣颊\信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。 　

6、A期貨公司為了多創(chuàng)造一些利潤，規(guī)定將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利益據(jù)為已有。某日，A期貨公司在執(zhí)行客戶甲的指令時，賺取差價10萬元?？蛻艏讖哪称谪浌ぷ魅藛T處得知這一消息后，要求期貨公司予以返還10萬元的盈利。期貨公司拒不返還，客戶甲將期貨公司告上法庭。下列說法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.法院應該支持客戶甲要回10萬元的利潤

B.10萬元由客戶甲和期貨公司平分

C.10萬元屬于期貨公司的技術成果，應該歸期貨公司所有

D.10萬元屬于非法所得，應該上繳期貨業(yè)協(xié)會

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或低于客戶指令價格買入后的價差利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。選項A正確。

7、證券公司從事介紹業(yè)務應當提供的服務有（）?！径噙x題】

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

C.提供期貨行情信息、交易設施

D.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割

正確答案:A、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：（一）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（選項A正確）（二）提供期貨行情信息、交易設施；（選項C正確）（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。（選項BD為不得有的行為）

8、期貨公司首席風險官應當向（）報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。【多選題】

A.期貨交易所

B.總經(jīng)理

C.董事會

D.中國證監(jiān)會

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》首席風險官應當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。選項BCD正確。

9、風險管理公司開展個股場外衍生品業(yè)務的，應當符合的條件（）。【多選題】

A.期貨公司分類評級持續(xù)不低于A類AA級

B.風險管理公司實繳資本不低于人民幣2億元

C.風險管理公司開展場外衍生品業(yè)務時間達到3年以上且具有自主對沖交易能力

D.場外衍生品業(yè)務負責人具有場外衍生品業(yè)務3年以上從業(yè)經(jīng)歷

正確答案:A、B、C、D

答案解析:風險管理公司備案開展場外衍生品業(yè)務的，還應當符合以下條件： （一）期貨公司分類評級不低于B類BBB級； （二）風險管理公司場外衍生品業(yè)務應當配備專職合規(guī)法務、交易、風控、結(jié)算等崗位，不同崗位人員不得互相兼職； （三）風險管理公司開展個股場外衍生品業(yè)務的，期貨公司分類評級持續(xù)不低于A類AA級；風險管理公司實繳資本不低于人民幣2億元；風險管理公司開展場外衍生品業(yè)務時間達到3年以上（以公司向協(xié)會報送的月度報告數(shù)據(jù)為準）且具有自主對沖交易能力；場外衍生品業(yè)務負責人具有場外衍生品業(yè)務3年以上從業(yè)經(jīng)歷。（選項ABCD正確）

10、實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格。