2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理綜合題目5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、期貨公司的客戶(hù)經(jīng)理為穩(wěn)定客戶(hù)資源，經(jīng)常擔(dān)當(dāng)客戶(hù)的投資顧問(wèn)?？蛻?hù)經(jīng)理甲和客戶(hù)乙關(guān)系很好，而乙對(duì)行情的分析不是很有把握，于是委托甲為其下達(dá)指令和資金調(diào)撥，并且聲稱(chēng)盈虧都與甲無(wú)關(guān)。某日，甲對(duì)行情判斷失誤，造成乙100萬(wàn)元的損失。乙聲稱(chēng)虧損是由甲所導(dǎo)致，自己并沒(méi)有下達(dá)相關(guān)交易指令，要求甲賠償損失。下列說(shuō)法正確的是（）。【客觀案例題】

A.甲對(duì)交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.交易指令是由客戶(hù)乙委托下達(dá)的，因此損失由客戶(hù)自己承擔(dān)

C.交易產(chǎn)生的損失由客戶(hù)和期貨公司平攤

D.期貨公司對(duì)交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。題中，甲不能成為客戶(hù)的指令下達(dá)人或資金調(diào)撥人，屬于全權(quán)委托，因此對(duì)交易產(chǎn)生的損失期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任。選項(xiàng)D正確。

2、張某在甲期貨公司開(kāi)戶(hù)進(jìn)行期貨交易，某日，張某下達(dá)的交易指令存在下列（）情形，甲期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶(hù)張某的損失，由甲期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，張某予以追認(rèn)的除外?！究陀^案例題】

A.沒(méi)有品種

B.沒(méi)有數(shù)量

C.沒(méi)有價(jià)格

D.沒(méi)有買(mǎi)賣(mài)方向

正確答案:A、B、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》客戶(hù)下達(dá)的交易指令沒(méi)有品種、數(shù)量、買(mǎi)賣(mài)方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶(hù)的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶(hù)予以追認(rèn)的除外。選項(xiàng)ABD正確。

3、某事業(yè)單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，委托期貨公司進(jìn)行期貨交易，該期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用事業(yè)單位300萬(wàn)元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬(wàn)元。下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述中，正確的是（）?！究陀^案例題】

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開(kāi)除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

正確答案:B

答案解析:任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任。選項(xiàng)B正確?！吨腥A人民共和國(guó)刑法修正》第七條規(guī)定 商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用單位或者客戶(hù)資金的，依照法第二百七十二條的規(guī)定定罪處罰?！吨腥A人民共和國(guó)刑法》第二百七十二條規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過(guò)三個(gè)月未還的，或者雖未超過(guò)三個(gè)月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)的，或者進(jìn)行非法活動(dòng)的，處三年以下有期徒刑或者拘役；挪用單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的，處三年以上十年以下有期徒刑。

4、客戶(hù)甲于某年4月在一家期貨公司開(kāi)戶(hù)從事期貨交易，其初始保證金為10萬(wàn)元。經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的交易，截止到7月份，甲的賬戶(hù)發(fā)生虧損，賬戶(hù)實(shí)際可動(dòng)用資金變?yōu)?萬(wàn)元。甲繼續(xù)進(jìn)行交易，9月份，其持倉(cāng)的浮動(dòng)虧損超過(guò)規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應(yīng)要求客戶(hù)甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達(dá)客戶(hù)甲手中。后續(xù)行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶(hù)甲的頭寸平掉，使客戶(hù)甲的交易虧損達(dá)6萬(wàn)元?，F(xiàn)客戶(hù)甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由，對(duì)期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬(wàn)元。甲應(yīng)當(dāng)向下列（）法院提起訴訟?！究陀^案例題】

A.期貨公司所在地中級(jí)人民法院

B.期貨公司所在地基層人民法院

C.甲住所地高級(jí)人民法院

D.甲住所地基層人民法院

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。高級(jí)人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。因此甲應(yīng)當(dāng)向期貨公司所在地中級(jí)人民法院法院提起訴訟。選項(xiàng)A正確。

5、張某是某期貨公司客戶(hù)經(jīng)理胡某的客戶(hù)，李某是該期貨公司交易部經(jīng)理。某日，行情波動(dòng)較大，剛好張某有事不在期貨公司，胡某在未經(jīng)張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當(dāng)日平倉(cāng)，共獲利6000元。交易結(jié)束后，因?yàn)榻灰字噶顔紊蠜](méi)有指令下達(dá)人的簽字，李某找到胡某，讓其找張某對(duì)當(dāng)天交易進(jìn)行確認(rèn)，但胡某卻要求李某將張某賬戶(hù)的當(dāng)天交易結(jié)算到另一個(gè)賬戶(hù)。李某為了拉攏胡某，便私自做主，將張某交易賬戶(hù)的交易結(jié)算到其指定的賬戶(hù)。事后胡某給李某3000元，李某接受了。在該案例中，胡某違反了下列哪條規(guī)定（）?！究陀^案例題】

A.向客戶(hù)提供虛假成交回報(bào)

B.不按照規(guī)定接受客戶(hù)委托或者不按照客戶(hù)委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易

C.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶(hù)，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶(hù)保證金

D.未將客戶(hù)交易指令下達(dá)到期貨交易所

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》胡某未經(jīng)客戶(hù)張某委托擅自進(jìn)行交易，違反的規(guī)定是：不按照規(guī)定接受客戶(hù)委托或者不按照客戶(hù)委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易。選項(xiàng)B正確。