2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理?！締芜x題】

A.中國期貨市場監(jiān)控中心

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

正確答案:A

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中國期貨市場監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（簡稱監(jiān)控中心）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。選項A正確

2、客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由（）?！締芜x題】

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外

B.客戶自己承擔(dān)

C.期貨公司與客戶平均分擔(dān)

D.期貨公司與客戶自行協(xié)商

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。選項A正確

3、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報告?！締芜x題】

A.每月

B.每半年

C.每年

D.每2年

正確答案:B

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)每半年開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報告。發(fā)現(xiàn)違反本辦法規(guī)定的問題，應(yīng)當(dāng)及時處理并主動報告住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。選項B正確

4、期貨交易所非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。【多選題】

A.代理客戶從事期貨交易

B.向需要追加保證金的客戶發(fā)送追加保證金通知

C.代理客戶開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.為客戶辦理結(jié)算業(yè)務(wù)

正確答案:A、C

答案解析:期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（1）利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益；（2）代理客戶從事期貨交易；（3）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。選項AC正確。

5、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年?！締芜x題】

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案:D

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，防止泄露或者被不當(dāng)利用，接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)和自律組織的檢查。對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年。選項D正確

6、期貨交易所只為期貨交易提供設(shè)施和服務(wù)，無權(quán)監(jiān)管期貨市場參與者的期貨業(yè)務(wù)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:期貨交易所的職責(zé)包括：監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)。題目說法錯誤。

7、信義義務(wù)對受托人的要求主要表現(xiàn)在（）?！径噙x題】

A.忠實義務(wù)

B.獨立義務(wù)

C.公正義務(wù)

D.勤勉義務(wù)

正確答案:A、D

答案解析:信義義務(wù)對受托人主要有兩方面的要求：（1）忠實義務(wù) ；（2）勤勉義務(wù) 。選項AD正確。

8、期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是（）或者非法人組織。【單選題】

A.境內(nèi)法人

B.事業(yè)單位

C.境外企業(yè)法人

D.自然人

正確答案:A

答案解析:期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的法人或者非法人組織。符合條件的會員可以成為結(jié)算參與人。選項A正確

9、期貨公司實際控制人決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)，應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)通知期貨公司。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司主要股東或者實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動、準(zhǔn)確、完整地在3個工作日內(nèi)通知期貨公司：（三）決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；

10、期貨公司無論是解散還是破產(chǎn)，都應(yīng)當(dāng)先行妥善處理客戶資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務(wù)許可的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)；公司繼續(xù)存續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理名稱、營業(yè)范圍和公司章程等工商變更登記，存續(xù)公司不得繼續(xù)以期貨公司名義從事業(yè)務(wù)，其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣。期貨公司解散、破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理客戶資產(chǎn)，結(jié)清業(yè)務(wù)。