2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款?！締芜x題】

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上6倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.1倍以上5倍以下

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨公司有接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證。選項(xiàng)A正確

2、期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)、注銷(xiāo)各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)（）辦理?！締芜x題】

A.中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

正確答案:A

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱(chēng)監(jiān)控中心）負(fù)責(zé)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理的具體實(shí)施工作。期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)、注銷(xiāo)各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶(hù)資料，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)監(jiān)控中心辦理。選項(xiàng)A正確

3、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按照“適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)慕灰渍摺?的原則銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的匹配要求是（）。【多選題】

A.期望收益符合交易者的投資目標(biāo)

B.投資期限符合交易者的投資目標(biāo)

C.投資品種符合交易者的投資目標(biāo)

D.產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)符合交易者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)交易者適當(dāng)性管理實(shí)施細(xì)則》經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按照“適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)慕灰渍摺?的原則銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守下列匹配要求：  （1）交易期限、交易品種、期望收益等符合交易者的投資目標(biāo)； （2）產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)符合交易者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)； （3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他匹配要求。選項(xiàng)ABCD正確。

4、對(duì)于存在不良誠(chéng)信記錄的投資者，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況在該投資者綜合評(píng)估總分中扣減相應(yīng)的分?jǐn)?shù)，但扣減分?jǐn)?shù)最多不超過(guò)15分。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十條   綜合評(píng)估滿(mǎn)分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。對(duì)于存在不良誠(chéng)信記錄的投資者，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況在該投資者綜合評(píng)估總分中扣減相應(yīng)的分?jǐn)?shù)，扣減分?jǐn)?shù)不設(shè)上限。

5、 期貨公司加權(quán)調(diào)整后日均客戶(hù)權(quán)益總額排名行業(yè)中位數(shù)以下的，分類(lèi)評(píng)價(jià)不得評(píng)為A類(lèi)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析: 期貨公司加權(quán)調(diào)整后日均客戶(hù)權(quán)益總額排名行業(yè)中位數(shù)以下的，不得評(píng)為A類(lèi)。

6、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為?！径噙x題】

A.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易

B.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易并收取交易傭金

C.挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

D.為客戶(hù)提供期貨相關(guān)信息

正確答案:A、C

答案解析:期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（1）進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易；（2）挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。選項(xiàng)AC不是不得有的行為。而B(niǎo)選項(xiàng)，期貨公司的期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易并收取交易傭金的業(yè)務(wù)。因此不選B。

7、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶(hù)的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶(hù)，交易結(jié)果由（）承擔(dān)?！締芜x題】

A.客戶(hù)

B.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.客戶(hù)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)

D.經(jīng)紀(jì)人

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶(hù)的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶(hù)，交易結(jié)果由客戶(hù)承擔(dān)。選項(xiàng)A正確

8、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東為法人或者非法人組織的，其凈資產(chǎn)不得低于實(shí)收資本的（）?！締芜x題】

A.80%

B.30%

C.60%

D.50%

正確答案:D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（二）凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)；

9、不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。【單選題】

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.交易者自行

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由其自行承擔(dān)。選項(xiàng)D正確

10、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、（）和公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況?！締芜x題】

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.董事長(zhǎng)

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會(huì)和公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。