2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司的獨立董事應當保持獨立性，不得在期貨公司擔任其他任何職務。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應當設立董事會，并按照《公司法》的規(guī)定設立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權。期貨公司可以設立獨立董事，期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔任董事會以外的職務，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系。

2、期貨交易所在指定交割倉庫時，需要考慮的因素（）?！径噙x題】

A.保持一定數(shù)量的交割倉庫

B.注意交割倉庫的地區(qū)分布

C.注意交割倉庫的軟件設施

D.允許備用庫辦理期貨交割業(yè)務

正確答案:A、B、C

答案解析:期貨交易所在指定交割倉庫時，需要考慮多種因素，包括保持一定數(shù)量的交割倉庫、注意交割倉庫的地區(qū)分布、注意交割倉庫的軟件設施等。在指定交割倉庫之外，期貨交易所還應當選擇一定數(shù)量符合條件的倉庫作為交割倉庫的備用庫。備用庫在成為交割倉庫前，期貨交易所不得允許其辦理期貨交割業(yè)務。選項ABC正確。

3、外商投資期貨公司的（）須在中國境內(nèi)實地履職。【單選題】

A.董事

B.監(jiān)事

C.高級管理人員

D.以上所有人員

正確答案:C

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》外商投資期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應當具備中國證監(jiān)會規(guī)定的任職條件。外商投資期貨公司的高級管理人員須在中國境內(nèi)實地履職。

4、期貨交易所負責期貨投資者保障基金業(yè)務監(jiān)管，對期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用等情況進行不定期核查。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》中國證監(jiān)會負責期貨投資者保障基金業(yè)務監(jiān)管，對期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。

5、證券期貨經(jīng)營機構募集資產(chǎn)管理計劃，應當編制計劃說明書，其內(nèi)容應包括（）?！径噙x題】

A.資產(chǎn)管理計劃名稱和類型

B.募集期間

C.收益分配和風險承擔安排

D.投訴的處理

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》 證券期貨經(jīng)營機構募集資產(chǎn)管理計劃，應當編制計劃說明書，列明以下內(nèi)容：（一）資產(chǎn)管理計劃名稱和類型；（二）管理人與托管人概況、聘用投資顧問等情況；（三）資產(chǎn)管理計劃的投資范圍、投資策略和投資限制情況，投資風險揭示；（四）收益分配和風險承擔安排；（五）管理人、托管人報酬，以及與資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)管理、運用有關的其他費用的計提標準和計提方式；（六）參與費、退出費等投資者承擔的費用和費率，以及投資者的重要權利和義務；（七）募集期間；（八）信息披露的內(nèi)容、方式和頻率；（九）利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重要事項；（十）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。選項ABC正確。

6、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是對期貨從業(yè)人員的（）等方面的基本要求和規(guī)定，是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范?！径噙x題】

A.職業(yè)品德

B.執(zhí)業(yè)紀律

C.專業(yè)勝任能力

D.職業(yè)責任

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進行紀律懲戒的主要依據(jù)。選項ABCD正確。

7、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供的服務不包括（）?！締芜x題】

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.代理客戶進行期貨交易

C.提供期貨行情信息

D.提供期貨交易設施

正確答案:B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：（一）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（二）提供期貨行情信息、交易設施；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。選項B不包括。

8、中國期貨市場監(jiān)控中心在期貨市場監(jiān)測監(jiān)控方面的作用主要包括（）?！径噙x題】

A.防范期貨市場運行風險

B.加強場外衍生品監(jiān)測監(jiān)控

C.強化期貨經(jīng)營機構監(jiān)測

D.嚴格保證金安全監(jiān)控

正確答案:A、B、C、D

答案解析:中國期貨市場監(jiān)控中心根據(jù)中國證監(jiān)會的授權，在強化市場監(jiān)測監(jiān)控、確保市場平穩(wěn)運行中發(fā)揮巨大作用，主要體現(xiàn)在：（1）嚴格保證金安全監(jiān)控；（2）防范期貨市場運行風險；（3）強化期貨經(jīng)營機構監(jiān)測；（4）加強場外衍生品監(jiān)測監(jiān)控。選項ABCD正確。

9、下列不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權的有（）?！径噙x題】

A.實時監(jiān)控期貨交易所風險準備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

D.制定交易所的各種管理制度

正確答案:A、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》會員大會行使下列職權：（一）審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；（二）選舉和更換會員理事；（三）審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告；（四）審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告；（五）審議期貨交易所風險準備金使用情況；（六）決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；（七）決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；（八）決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；（九）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權。選項AD不屬于。

10、我國境內(nèi)期貨交易所的職責包括（）?！径噙x題】

A.提供交易的場所

B.設計期貨合約

C.監(jiān)督期貨交易

D.為期貨交易提供集中履約擔保

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨交易所的主要職責：1.提供交易的場所、設施和服務；2.設計合約，安排合約上市；3.組織并監(jiān)督交易、結算和交割；4.為期貨交易提供集中履約擔保；5.按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理；6.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則；7.發(fā)布市場信息；8.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務；9.查處違規(guī)行為。選項ABCD正確。