2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、中國證監(jiān)會可以和（）建立誠信監(jiān)管合作機(jī)制，實(shí)施誠信信息共享，推動健全社會信用體系。【多選題】

A.國家司法機(jī)關(guān)

B.境外證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.非銀行金融機(jī)構(gòu)

D.行業(yè)組織

正確答案:A、B、D

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》中國證監(jiān)會可以和國務(wù)院其他部門、地方人民政府、國家司法機(jī)關(guān)、行業(yè)組織、境外證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立誠信監(jiān)管合作機(jī)制，實(shí)施誠信信息共享，推動健全社會信用體系。選項ABD正確。

2、一般情況，和解的程序不包括（）?！締芜x題】

A.提出訴求

B.申請和受理

C.溝通協(xié)商

D.達(dá)成和解

正確答案:B

答案解析:實(shí)踐中，和解程序靈活，沒有特別要求。一般包括：（1）提出訴求。（2）溝通協(xié)商。（3）達(dá)成和解。（選項B不包括）

3、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報告（）?！径噙x題】

A.真實(shí)

B.準(zhǔn)確

C.完整

D.公開

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算，并出具交易結(jié)算報告。全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的所有結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式和處理日期應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。 　　全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。選項ABC正確。

4、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送期貨交易咨詢業(yè)務(wù)信息?！締芜x題】

A.每日

B.每月

C.每季

D.每半年

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送期貨交易咨詢業(yè)務(wù)信息。選項B正確。

5、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)要求申請人提供書面反饋意見或者進(jìn)行核查的時間，計入行政許可法定期限。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》依法提供書面反饋意見或者進(jìn)行核查的時間，不計入行政許可法定期限。

6、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是指（）?！径噙x題】

A.期貨公司

B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱機(jī)構(gòu)是指：（1）期貨公司；（2）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；（3）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；（4）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；（5）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。選項ABCD正確。

7、下期貨從業(yè)的下列做法，未違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的是（）?！締芜x題】

A.讓客戶自由選擇委托其他機(jī)構(gòu)提供期貨投資服務(wù)

B.低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)

C.在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競爭行為：（1）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)；（2）貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員；（3）采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷；（4）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；（5）以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)；（6）中國證監(jiān)會或協(xié)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為。選項BCD均違反規(guī)定。

8、經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行交易者適當(dāng)性義務(wù)時，可以根據(jù)實(shí)際情況對附件的內(nèi)容加以調(diào)整和補(bǔ)充，但不得低于適當(dāng)性管理實(shí)施細(xì)則及附件規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)交易者適當(dāng)性管理實(shí)施細(xì)則》經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行交易者適當(dāng)性義務(wù)時，可以根據(jù)實(shí)際情況對附件的內(nèi)容加以調(diào)整和補(bǔ)充，但不得低于本細(xì)則及附件規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

9、人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費(fèi)或者交易席位，（）?！径噙x題】

A.可依法停止該會員交易席位的使用

B.依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

C.不得停止該會員交易席位的使用

D.在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

正確答案:B、C、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費(fèi)或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。（選項BCD正確）

10、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)資金實(shí)力和風(fēng)險承受能力。單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）萬元人民幣?！締芜x題】

A.10

B.50

C.100

D.500

正確答案:C

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第六條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)資金實(shí)力和風(fēng)險承受能力。單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產(chǎn)要求。