2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、隱匿、故意銷毀會計(jì)憑證、會計(jì)帳簿、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告罪的犯罪對象是( )?！径噙x題】

A.會計(jì)憑證

B.會計(jì)賬簿

C.財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告

D.國家對公司、企業(yè)的財(cái)會管理制度

正確答案:A、B、C

答案解析:《中華人民共和國刑法(節(jié)錄)》第一百六十二條之一 隱匿、故意銷毀會計(jì)憑證、會計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告罪隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計(jì)憑證、會計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。 

2、申請期貨公司高級管理人員任職資格，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格的情形是（ ）?！締芜x題】

A.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)任職8年以上人員

B.擔(dān)任期貨公司董事長8年以上人員

C.擔(dān)任期貨公司總經(jīng)理8年以上人員

D.擔(dān)任期貨公司中層管理職務(wù)10年以上人員

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十八條 在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

3、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，不得有下列行為（）?！径噙x題】

A.向客戶做獲利保證

B.對市場走勢做出確定性的判斷

C.以公司名義收取服務(wù)報(bào)酬

D.利用向客戶提供投資建議謀取不正當(dāng)利益

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十五條 期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，不得有下列行為：（一）向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾；（二）以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；（三）對價(jià)格漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷；（四）利用向客戶提供投資建議謀取不正當(dāng)利益；（五）利用期貨投資咨詢活動傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；（六）以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬；（七）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

4、首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級管理人員，應(yīng)當(dāng)向（ ）負(fù)責(zé)?！締芜x題】

A.期貨公司董事會

B.期貨公司監(jiān)事會

C.期貨公司總經(jīng)理

D.期貨公司股東會

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二條 首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會負(fù)責(zé)。

5、期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十五條 對保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。 　　保障基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。

6、申請期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。【單選題】

A.15

B.20

C.30

D.60

正確答案:C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。

7、經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采?。ǎ┑缺O(jiān)督管理措施?！径噙x題】

A.責(zé)令改正

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.責(zé)令參加培訓(xùn)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

8、非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗(yàn)證后方能進(jìn)入期貨交易所，否則交易指令無效。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第九條 非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗(yàn)證后進(jìn)入期貨交易所。全面結(jié)算會員期貨公司可以按照結(jié)算協(xié)議的約定對非結(jié)算會員的指令采取必要的限制措施。

9、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。【多選題】

A.代理客戶從事期貨交易

B.提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

C.代理客戶開展期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問、研究分析、交易咨詢等服務(wù)

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十七條 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十一條 期貨公司可以依法從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，接受客戶委托，向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問、研究分析、交易咨詢等服務(wù)。

10、會員制期貨交易所理事會應(yīng)當(dāng)對會議表決事項(xiàng)作成會議記錄，由出席會議的( )在會議記錄上簽名?！締芜x題】

A.理事

B.理事和工作人員

C.理事和記錄員

D.投贊成票的理事

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第三十一條 理事會應(yīng)當(dāng)對會議表決事項(xiàng)作成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。