2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理綜合題目5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、某大學(xué)金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機(jī)會(huì)，但最終沒有促成合同的成立，則（）?！究陀^案例題】

A.甲可以要求乙支付約定的報(bào)酬

B.甲不能要求乙支付約定的報(bào)酬

C.甲可以要求乙支付從事居間活動(dòng)支出的必要費(fèi)用

D.甲無權(quán)要求乙支付從事居間活動(dòng)支出的必要費(fèi)用

正確答案:B、C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬?！逗贤ā芬?guī)定，居間人未促成合同成立的，不得要求支付報(bào)酬，但可以要求委托人支付從事居間活動(dòng)支出的必要費(fèi)用。選項(xiàng)BC正確。

2、期貨從業(yè)人員王某（非管理人員）利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應(yīng)對(duì)王某做出處分決定后向（）報(bào)告?！究陀^案例題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

正確答案:C

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。選項(xiàng)C正確。

3、A期貨公司與客戶王某簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，王某向A期貨公司發(fā)出交易指令，要求當(dāng)日以1000元/噸的價(jià)格買進(jìn)10手大豆合約。結(jié)果，A公司以900元/噸的價(jià)格買進(jìn)10手大豆合約，則該差價(jià)利益應(yīng)歸（）所有?！究陀^案例題】

A.A期貨公司

B.客戶王某

C.A期貨公司與王某均分

D.如果A期貨公司與王某沒有就該差價(jià)利益的歸屬作出特別約定，則應(yīng)當(dāng)歸王某所有

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將高于客戶指令價(jià)格賣出或者低于客戶指令價(jià)格買入的價(jià)差利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。選項(xiàng)D正確。

4、小趙于2020年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，小趙發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，小趙不宜進(jìn)一步調(diào)查，小趙盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》，小趙若提出辭職，應(yīng)當(dāng)提前（）向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)?！究陀^案例題】

A.30日

B.20日

C.10日

D.2個(gè)月

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。選項(xiàng)A正確。

5、由于受到強(qiáng)烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，該公司不得不遷移住所，其新住所與原住所屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)管轄。則該公司（）?！究陀^案例題】

A.應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的資產(chǎn)

B.近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

C.擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要

D.應(yīng)當(dāng)符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)需要，并自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備。期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則；（二）近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。選項(xiàng)ABCD正確。