2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、監(jiān)控中心在復核客戶申請資料后，退回客戶交易編碼申請的情形包括（）?！径噙x題】

A.客戶交易編碼申請表格式不正確

B.客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整

C.期貨經紀合同中客戶姓名與其有效身份證明文件中的姓名不一致

D.期貨結算賬戶中客戶名稱與其有效身份證明文件中的名稱不一致

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理》監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：（1）客戶資料不符合實名制要求；（2）客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整、格式不正確；（3）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。選項ABCD正確。

2、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產生潛在利益沖突的其他組織的職務。【單選題】

A.所在機構

B.中國證監(jiān)會

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》除所在機構同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產生潛在利益沖突的其他組織的職務。選項A正確。

3、證券期貨經營機構應當建立健全信用風險管理制度，對信用風險進行（）?！径噙x題】

A.審慎監(jiān)管

B.動態(tài)監(jiān)控

C.及時應對

D.全程管理

正確答案:B、C、D

答案解析:《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》證券期貨經營機構應當建立健全信用風險管理制度，對信用風險進行準確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應對和全程管理。

4、期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的，應當（）?！締芜x題】

A.給予多收取手續(xù)費5倍的罰款

B.責令雙倍退還多收取的手續(xù)費

C.責令退還多收取的手續(xù)費

D.責令將多收取的手續(xù)費上繳國庫

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨交易所、非期貨公司結算會員有違反規(guī)定收取手續(xù)費的，應當責令退還多收取的手續(xù)費。選項C正確

5、制定《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的目的是（）。【多選題】

A.加強期貨市場監(jiān)

B.降低期貨交易成本

C.保護客戶合法權益

D.提高市場運行效率

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》為加強期貨市場監(jiān)管，保護客戶合法權益，維護期貨市場秩序，防范風險，提高市場運行效率，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)和規(guī)章，制定本規(guī)定。選項ACD正確

6、下列不屬于從事與內幕信息有關的證券、期貨交易的行為的是（）?！径噙x題】

A.按照事先訂立的書面合同、指令、計劃從事相關證券、期貨交易

B.依據(jù)已被他人披露的信息而交易

C.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司百分之五以上股份的自然人、法人或者其他組織收購該上市公司股份

D.交易具有其他正當理由或者正當信息來源

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》具有下列情形之一的，不屬于刑法第一百八十條第一款規(guī)定的從事與內幕信息有關的證券、期貨交易：（1）持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司百分之五以上股份的自然人、法人或者其他組織收購該上市公司股份的；（2）按照事先訂立的書面合同、指令、計劃從事相關證券、期貨交易的；（3）依據(jù)已被他人披露的信息而交易的；（4）交易具有其他正當理由或者正當信息來源的。選項ABCD正確

7、期貨公司的首席財務官應當對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。不是首席財務官。題目表述錯誤。

8、期貨公司、證券公司違反《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取（）等監(jiān)管措施?！径噙x題】

A.責令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.關閉該營業(yè)部

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。選項ABC正確

9、公司制期貨交易所總經理行使下列（）職權?！径噙x題】

A.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議

B.主持期貨交易所的日常工作

C.根據(jù)章程和交易規(guī)則、結算規(guī)則擬訂有關細則和辦法

D.決定結算擔保金的使用

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》總經理行使下列職權： （1）組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議； （2）主持期貨交易所的日常工作； （3）根據(jù)章程和交易規(guī)則、結算規(guī)則擬訂有關細則和辦法； （4）決定結算擔保金的使用； （5）擬訂風險準備金的使用方案； （6）擬訂并實施經批準的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃； （7）擬訂并實施經批準的期貨交易所對外投資計劃； （8）擬訂期貨交易所財務預算方案、決算報告；（9）擬訂期貨交易所合并、分立、變更組織形式、解散和清算的方案；（10）擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案；（11）擬定期貨交易所機構設置方案；（12）擬定期貨交易所員工的聘任方案，提出解聘建議；（13）擬定期貨交易所員工的工資和獎懲方案；（14）決定重大交易者教育和保護工作事項；（15）決定調整收費標準；（16）期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會授予的其他職權。選項ABCD正確。

10、違反《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》，涉嫌犯罪的，由中國證監(jiān)會追究其刑事責任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》違反本辦法，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任。