2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、（）應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發(fā)給相關期貨交易所?！締芜x題】

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國人民銀行

正確答案:A

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》監(jiān)控中心應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)（簡稱統(tǒng)一開戶系統(tǒng)），對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發(fā)給相關期貨交易所。中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司，簡稱監(jiān)控中心。選項A正確。

2、家庭金融總資產(chǎn)，是指全體家庭成員共同共有的全部金融資產(chǎn)，包括（）等?！径噙x題】

A.銀行存款

B.信托計劃

C.資產(chǎn)管理計劃

D.銀行理財產(chǎn)品

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》家庭金融總資產(chǎn)，是指全體家庭成員共同共有的全部金融資產(chǎn)，包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨及其他衍生產(chǎn)品等。家庭金融凈資產(chǎn)是指家庭金融總資產(chǎn)減去全體家庭成員的全部負債。選項ABCD正確。

3、取得期貨投資咨詢資格的高級管理人員應當以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》期貨投資咨詢業(yè)務人員應當以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動，不得以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務。

4、期貨公司主要股東出現(xiàn)下列（）情形之一的，應當在3日內(nèi)通知期貨公司?！径噙x題】

A.其持有的基金公司股權被凍結

B.質押或解除質押所持有的期貨公司股權

C.決定轉讓所持有的期貨公司股權

D.股權變更或者業(yè)務范圍、經(jīng)營管理發(fā)生重大變化

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司主要股東或者實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應當主動、準確、完整地在3個工作日內(nèi)通知期貨公司：（一）所持有的期貨公司股權被凍結或者被強制執(zhí)行；（二）質押或解除質押所持有的期貨公司股權；（三）決定轉讓所持有的期貨公司股權；（四）不能正常行使股東權利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；（五）股權變更或者業(yè)務范圍、經(jīng)營管理發(fā)生重大變化；（六）董事長、總經(jīng)理或者代為履行相應職務的董事、高級管理人員等發(fā)生變動；（七）因國家法律法規(guī)、重大政策調整或者不可抗力等因素，可能對公司經(jīng)營管理產(chǎn)生重大不利影響；（八）涉嫌重大違法違規(guī)被有權機關調查或者采取強制措施；（九）因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（十）變更名稱；（十一）合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務重組；（十二）被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產(chǎn)、關閉程序；（十三）其他可能影響期貨公司股權變更或者持續(xù)經(jīng)營的情形。選項BCD正確。

5、期貨投資者保障基金由國家、交易所、期貨公司、投資者四方籌集。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集。

6、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況，當無法避免時，（）?！締芜x題】

A.應當以投資者的利益為主

B.應當以期貨公司的利益為主

C.應當以交易所的利益為主

D.應當確保投資者的利益得到公平的對待

正確答案:D

答案解析:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況，并盡量避免沖突；當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待。選項D正確。

7、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示（），經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。【單選題】

A.交易規(guī)則

B.獲利說明

C.交易合同書

D.風險說明書

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易。選項D正確。

8、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供的服務不包括（）?！締芜x題】

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.代理客戶進行期貨交易

C.提供期貨行情信息

D.提供期貨交易設施

正確答案:B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：（一）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（二）提供期貨行情信息、交易設施；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。選項B不包括。

9、中國期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的會員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀律懲戒有（）。【多選題】

A.公開譴責

B.訓誡

C.限期整改

D.取消會員資格

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》協(xié)會對違反自律規(guī)則的會員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀律懲戒：（一）訓誡；（二）公開譴責；（三）限期整改；（四）暫停會員部分權利；（五）暫停會員資格；（六）取消會員資格；（七）協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他紀律懲戒措施。選項ABCD正確。

10、以下屬于期貨從業(yè)人員不正當競爭行為的有（）?！径噙x題】

A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽

B.貶低或詆毀其他機構、從業(yè)人員

C.在投資者不知情的情況下給居間人返還傭金

D.低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定，提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁從業(yè)人員從事下列不正當競爭行為：（1）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽；（2）貶低或詆毀其他機構、從業(yè)人員；（3）采用明示或暗示與有關機構或者個人具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業(yè)務壟斷；（4）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；（5）以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費；（6）中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為。選項ABCD正確。