2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。【單選題】

A.3萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。（選項A正確）

2、期貨從業(yè)人員要嚴(yán)格自律、潔身自好，做到（）?！径噙x題】

A.抵制機構(gòu)管理人員發(fā)出的違法違規(guī)指令

B.對機構(gòu)未妥善處理的及時向中國證監(jiān)會或協(xié)會報告

C.對機構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向董事會報告

D.發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當(dāng)及時向所在機構(gòu)報告

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格自律、潔身自好：（1）對機構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告；機構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。 從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機構(gòu)有欺騙投資者、對市場嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任等行為時，應(yīng)當(dāng)堅持原則，并及時向有關(guān)部門反映或舉報。（2）從業(yè)人員不能片面地強調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當(dāng)及時向所在機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險。選項ABCD正確。

3、中國期貨業(yè)協(xié)會設(shè)理事會，理事會主要職責(zé)包括（）?！径噙x題】

A.籌備召開會員大會，貫徹、執(zhí)行大會的決議

B.選舉和罷免協(xié)會會長、副會長

C.制定和頒布協(xié)會的自律規(guī)則、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范

D.決定會員的吸收或除名

正確答案:A、B、C、D

答案解析:中國期貨業(yè)協(xié)會設(shè)理事會。理事會的職責(zé)包括：（1）籌備召開會員大會，貫徹、執(zhí)行大會的決議；（2）向會員大會報告工作和財務(wù)狀況；（3）決定設(shè)立專業(yè)委員會、專項基金管理委員會；（4）選舉和罷免協(xié)會會長、副會長；（5）聘任和解聘秘書長、副秘書長；（6）聘任和解聘各專業(yè)委員會主任委員、副主任委員；（7）在會員大會閉會期間，對不履職會員理事暫停理事資格；（8）制定和頒布協(xié)會的自律規(guī)則、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范；（9）決定協(xié)會年度工作計劃和預(yù)決算；（10）決定會員的吸收或除名；（11）表彰、獎勵、處分會員；（12）決定其他重大事項。 選項ABCD正確。

4、會計師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有（）的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款?！径噙x題】

A.誤導(dǎo)性陳述

B.虛假記載

C.重大遺漏

D.承諾效應(yīng)

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理條例》會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。選項ABC正確。

5、申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的文件和材料不包括（）?！締芜x題】

A.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷

B.擬任用高級管理人員名單及簡歷

C.場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明

D.擬加入會員或者股東出資證明

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：（1）申請書；（2）章程和交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則草案；（3）期貨交易所的經(jīng)營計劃；（4）擬加入會員或者股東名單；（5）理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷；（6）擬任用高級管理人員的名單及簡歷；（7）場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明；（8）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件、材料。選項D不包括。

6、期貨公司或其從業(yè)人員開展期貨交易咨詢業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列（）情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以針對具體情況采取相應(yīng)監(jiān)管措施?！径噙x題】

A.對期貨交易咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性宣傳，欺詐或者誤導(dǎo)客戶

B.高級管理人員缺位或者業(yè)務(wù)部門人員低于規(guī)定要求

C.以個人名義為客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)

D.未有效執(zhí)行防范利益沖突管理制度、機制且處置失當(dāng)，導(dǎo)致發(fā)生重大利益沖突事件

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》期貨公司或其從業(yè)人員開展期貨交易咨詢業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以針對具體情況，根據(jù)《期貨和衍生品法》第七十三條的規(guī)定采取相應(yīng)監(jiān)管措施：（1）對期貨交易咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性宣傳，欺詐或者誤導(dǎo)客戶；（2）高級管理人員缺位或者業(yè)務(wù)部門人員低于規(guī)定要求；（3）以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；（4）違反本辦法第十三條規(guī)定；（5）未按照規(guī)定建立防范利益沖突的管理制度、機制；（6）未有效執(zhí)行防范利益沖突管理制度、機制且處置失當(dāng)，導(dǎo)致發(fā)生重大利益沖突事件；（7）利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益；（8）其他不符合本辦法規(guī)定的情形。選項ABCD正確。

7、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。

8、下列關(guān)于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）?！締芜x題】

A.理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過

B.理事長不得兼任總經(jīng)理

C.主持會員大會是理事長的職權(quán)

D.理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經(jīng)理。（選項A說法不正確）理事長行使下列職權(quán)：（1）主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作；（2）組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；（3）檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告；（4）期貨交易所章程規(guī)定或理事會授予的其他職權(quán)。副理事長協(xié)助理事長工作。理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)。

9、部門規(guī)章是由國務(wù)院所屬部門在其職責(zé)范圍內(nèi)，對相關(guān)事項制定的規(guī)范性文件，是對法律和行政法規(guī)的具體化。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:部門規(guī)章是由國務(wù)院所屬部門在其職責(zé)范圍內(nèi)，對相關(guān)事項制定的規(guī)范性文件，是對法律和行政法規(guī)的具體化。

10、公司制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）。【多選題】

A.設(shè)立目的和職責(zé)

B.注冊資本或者開辦資金及其構(gòu)成

C.組織機構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則

D.會員資格及其管理辦法

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項：（一）設(shè)立目的和職責(zé)；（二）名稱、住所和營業(yè)場所；（三）注冊資本或者開辦資金及其構(gòu)成；（四）營業(yè)期限；（五）組織機構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則；（六）管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；（七）基本業(yè)務(wù)制度；（八）風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度；（九）財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度；（十）變更、終止的條件、程序及清算辦法；（十一）章程修改程序；（十二）需要在章程中規(guī)定的其他事項。選項ABC正確。