2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、當(dāng)期貨市場出現(xiàn)( )情況時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以采取必要的風(fēng)險處置措施?！締芜x題】

A.異常

B.快速下跌

C.交易清淡

D.快速上漲

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》第五十八條 當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以采取必要的風(fēng)險處置措施。

2、下列不能成為期貨交易所會員的是（）。【單選題】

A.期貨公司

B.集團有限公司

C.投資公司

D.國家機關(guān)

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理條例》第八條 期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。 

3、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括( )?！締芜x題】

A.推斷盈利、稅金及利息

B.交易手續(xù)費、稅金及保證金

C.推斷盈利、交易手續(xù)費及利息

D.交易手續(xù)費、稅金及利息

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條。不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。該機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息。

4、交割，是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物( )的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。【單選題】

A.使用權(quán)

B.收益權(quán)

C.所有權(quán)

D.處置權(quán)

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理條例》第八十一條 交割，是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。

5、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，( )?！締芜x題】

A.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

B.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

C.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

正確答案:D

答案解析:《中華人民共和國刑法(節(jié)錄)》第一百八十一條 編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪；誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。

6、期貨從業(yè)人員( )參與期貨交易。【單選題】

A.不能以個人名義

B.可以以親屬名義

C.可以以自己名義

D.可以以客戶名義

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第十一條 從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。

7、期貨投資者保障基金的管理和運用應(yīng)遵循（）的原則?！径噙x題】

A.公開

B.合理

C.機構(gòu)投資者優(yōu)先于個人投資者

D.有效

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第六條 保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則。

8、取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任獨立董事，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十六條 取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事(不包括獨立董事)、監(jiān)事、營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

9、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，交割倉庫住所地為合同履行地。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五條  因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。

10、從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（）?！径噙x題】

A.公平

B.公開

C.公正

D.誠實信用

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第三條 從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。