2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給（）?！締芜x題】

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨公司

C.客戶

D.中國證監(jiān)會(huì)

正確答案:B

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給期貨公司。選項(xiàng)B正確

2、公司制期貨交易所董事會(huì)秘書由中國證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》公司制期貨交易所董事會(huì)秘書由中國證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過。

3、期貨公司、證券公司違反開戶管理規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管措施有（）?！径噙x題】

A.責(zé)令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.書面警告

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。選項(xiàng)ABC正確。

4、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的（）提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金?！締芜x題】

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。選項(xiàng)C正確

5、對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員實(shí)行自律管理的機(jī)構(gòu)有（）。【多選題】

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

正確答案:B、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。 選項(xiàng)BD正確。

6、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)（）?！締芜x題】

A.由期貨公司承擔(dān)責(zé)任

B.由客戶自己承擔(dān)責(zé)任

C.由期貨公司與客戶平均分擔(dān)責(zé)任

D.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系對(duì)方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對(duì)方賠償損失；雙方有過錯(cuò)的，根據(jù)過錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。選項(xiàng)D正確

7、期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司可以（）?！締芜x題】

A.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

B.代客戶下達(dá)交易指令

C.協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

D.利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

正確答案:C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)C正確。

8、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債?！締芜x題】

A.企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則

B.期貨交易管理?xiàng)l例

C.期貨交易所管理辦法

D.中國證監(jiān)會(huì)

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。選項(xiàng)A正確

9、客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。

10、《期貨和衍生品法》規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）?！径噙x題】

A.具備任職條件的高級(jí)管理人員不少于2人

B.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且應(yīng)當(dāng)為實(shí)繳貨幣資本

C.主要股東及實(shí)際控制人最近1年無重大違法違規(guī)記錄

D.有合格的經(jīng)營場所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)

正確答案:B、D

答案解析:《期貨和衍生品法》規(guī)定，設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備以下條件，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)： （1）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（2）主要股東及實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠信記錄，凈資產(chǎn)不低于中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；（3）注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且應(yīng)當(dāng)為實(shí)繳貨幣資本；（4）從事期貨業(yè)務(wù)的人員符合本法規(guī)定條件，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件；（5）有良好的公司治理結(jié)構(gòu)、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和完善的內(nèi)部控制制度；（6）有合格的經(jīng)營場所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)；（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。