2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司可以與客戶約定收取一定比例的管理費(fèi)，并可以約定基于資產(chǎn)管理業(yè)績收取相應(yīng)的報酬。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第十九條 期貨公司可以與客戶約定收取一定比例的管理費(fèi)，并可以約定基于資產(chǎn)管理業(yè)績收取相應(yīng)的報酬。

2、劉先生收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補(bǔ)足保證金。第二天，劉先生未能按照規(guī)定補(bǔ)足保證金，要求公司暫時為其保留持倉。由于劉先生資信狀況一直良好，期貨公司與劉先生簽訂了書面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，劉先生賬戶穿倉，以下說法中正確的是（）。【客觀案例題】

A.保留持倉期間造成的損失，由客戶自己承擔(dān)，穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)

B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)擔(dān)，穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)

C.全部損失由客戶承擔(dān)

D.全部損失由期貨公司承擔(dān)

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。選項(xiàng)A正確。

3、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、托管人、投資顧問及相關(guān)從業(yè)人員不得有下列（）行為?！径噙x題】

A.直接或者間接向投資者返還管理費(fèi)

B.侵占、挪用資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)

C.從事非公平交易、利益輸送等損害投資者合法權(quán)益的行為

D.利用資產(chǎn)管理計劃進(jìn)行商業(yè)賄賂

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、托管人、投資顧問及相關(guān)從業(yè)人員不得有下列行為：（1）利用資產(chǎn)管理計劃從事內(nèi)幕交易、操縱市場或者其他不當(dāng)、違法的證券期貨業(yè)務(wù)活動；（2）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動；（3）為違法或者規(guī)避監(jiān)管的證券期貨業(yè)務(wù)活動提供交易便利；（4）從事非公平交易、利益輸送等損害投資者合法權(quán)益的行為；（5）利用資產(chǎn)管理計劃進(jìn)行商業(yè)賄賂；（6）侵占、挪用資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)；（7）利用資產(chǎn)管理計劃或者職務(wù)便利為投資者以外的第三方謀取不正當(dāng)利益；（8）直接或者間接向投資者返還管理費(fèi)；（9）以獲取傭金或者其他不當(dāng)利益為目的，使用資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易；（10）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。選項(xiàng)ABCD正確。

4、結(jié)算準(zhǔn)備金的最低余額由（）規(guī)定?！締芜x題】

A.期貨公司

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

正確答案:C

答案解析:期貨保證金分為交易保證金和結(jié)算準(zhǔn)備金。結(jié)算準(zhǔn)備金的最低余額由期貨交易所規(guī)定。選項(xiàng)C正確

5、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運(yùn)作管理規(guī)定》的規(guī)定，資產(chǎn)管理計劃的初始募集規(guī)模不得低于（）?！締芜x題】

A.100萬元

B.500萬元

C.1000萬元

D.5000萬元

正確答案:C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運(yùn)作管理規(guī)定》資產(chǎn)管理計劃的初始募集規(guī)模不得低于1000萬元。選項(xiàng)C正確。

6、一般法人投資者申請開戶，還應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第十九條：特殊法人投資者申請開戶，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件。

7、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生的期貨糾紛，合同履行地應(yīng)當(dāng)是（）?！締芜x題】

A.期貨交易所住所地

B.期貨公司住所地

C.期貨交割倉庫

D.貨物供應(yīng)商住所地

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。選項(xiàng)A正確

8、中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出核準(zhǔn)或者不核準(zhǔn)的決定?！締芜x題】

A.3

B.6

C.9

D.12

正確答案:B

答案解析:中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出核準(zhǔn)或者不核準(zhǔn)的決定，并通知申請人。不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

9、下列關(guān)于期貨市場客戶開戶管理規(guī)定，正確的是（）。【多選題】

A.監(jiān)控中心負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作

B.期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整

C.期貨公司修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)通過監(jiān)控中心辦理

D.客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，由期貨協(xié)會統(tǒng)一辦理

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。監(jiān)控中心負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。選項(xiàng)ABC正確

10、按照信息公示有關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息?！径噙x題】

A.中國證監(jiān)會網(wǎng)站

B.公司網(wǎng)站

C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上

D.期貨日報

正確答案:B、C

答案解析:《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。選項(xiàng)BC正確。