2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第十三章 期貨市場(chǎng)監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)控制5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、期貨交易所對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行自律監(jiān)管，具體內(nèi)容包括（）?！径噙x題】

A.對(duì)會(huì)員資格審查

B.實(shí)施市場(chǎng)稽核和懲戒

C.制定客戶訂單處理規(guī)范

D.期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定

正確答案:A、B、C

答案解析:期貨市場(chǎng)重要的自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)。具體一般包括： （1）對(duì)會(huì)員資格審查（2）監(jiān)督交易行為規(guī)則和程序的執(zhí)行（3）制定客戶訂單處理規(guī)范（4）規(guī)定市場(chǎng)報(bào)告和交易記錄制度（5）實(shí)施市場(chǎng)稽核和懲戒（6）加強(qiáng)對(duì)制造假市場(chǎng)的監(jiān)督選項(xiàng)D為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)。選項(xiàng)ABC正確。

2、在期貨公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制中，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)建立健全和有效執(zhí)行的制度包括（）?！径噙x題】

A.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度

B.期貨公司客戶保證金安全存管制度

C.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度

D.期貨公司員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告制度

正確答案:A、B、C、D

答案解析:首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：（1）期貨公司客戶保證金安全存管制度；（2）期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度；（3）期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；（4）期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息安全制度；（5）期貨公司員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告制度；（6）其他對(duì)客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)有重要影響的制度。選項(xiàng)ABCD正確。

3、我國(guó)“五位—體”的期貨監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)不包含（）?！締芜x題】

A.證監(jiān)局

B.期貨交易所

C.期貨保證金存管銀行

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:C

答案解析:根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》及相關(guān)法規(guī)和規(guī)范性文件，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《期貨監(jiān)管協(xié)調(diào)工作規(guī)程（試行）》，建立了中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證監(jiān)局、期貨交易所、中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)“五位—體”的期貨監(jiān)管協(xié)調(diào)工作機(jī)制。選項(xiàng)C不包括。

4、期貨市場(chǎng)在運(yùn)作中由于管理法規(guī)和機(jī)制不健全等原因，可能產(chǎn)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)和交割風(fēng)險(xiǎn)等。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的成因有：（1）價(jià)格波動(dòng)；（2）杠桿效應(yīng)；（3）非理性投機(jī)；（4）市場(chǎng)機(jī)制不健全。期貨市場(chǎng)在運(yùn)作中由于管理法規(guī)和機(jī)制不健全等原因，可能產(chǎn)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)和交割風(fēng)險(xiǎn)等。

5、中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)立即報(bào)告財(cái)政部。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。