2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、如果客戶下達的交易指令品種、數(shù)量和買賣方向均明確，則下列說法不正確的有( )?！締芜x題】

A.沒有有效期限的，應當視為當日有效

B.沒有成交價格的，應當視為按市價交易

C.沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易

D.有效期限、成交價格和開平倉方向均沒有的，指令無效

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條?？蛻粝逻_的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為當日有效；沒有成交價格的，應當視為按市價交易；沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易。

2、由于受到強烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴重損壞，不能正常營業(yè)。該期貨公司申請了停業(yè)，若該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復營業(yè)，中國證監(jiān)會依法可以采取以下（）措施?！究陀^案例題】

A.接管該期貨公司

B.申請期貨公司破產(chǎn)

C.注銷其期貨業(yè)務許可證

D.延長停業(yè)期間

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十五條 期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業(yè)的，應當妥善處理客戶資產(chǎn)，清退或者轉(zhuǎn)移客戶。期貨公司恢復營業(yè)的，應當符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司未能恢復營業(yè)或者不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十條第一款規(guī)定注銷其期貨業(yè)務許可證。

3、期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務的，應當嚴格執(zhí)行( )制度?！締芜x題】

A.業(yè)務混合和資金分離

B.業(yè)務分離和資金分離

C.業(yè)務分離和資金混合

D.業(yè)務混合和資金混合

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第三十條 期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務的，應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離和資金分離制度，不得混合操作。

4、申請期貨公司經(jīng)理層人員的任職資格，應當（ ）?！径噙x題】

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

D.具有相關(guān)學科教學、研究的高級職稱

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條 申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當具備下列條件：（一）具有期貨從業(yè)人員資格；（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；（三）通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。

5、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應當承擔不超過損失的80％的賠償責任，客戶予以追認的除外?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十八條。期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應當承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

6、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，下列關(guān)于責任承擔方式的說法，正確的是( )?！締芜x題】

A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔

B.應當由期貨公司承擔責任

C.根據(jù)期貨公司和客戶的約定承擔責任

D.應當由期貨公司和客戶承擔同等責任

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十四條。因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔。一方的損失系對方行為所致，應當由對方賠償損失；雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔相應的民事責任。

7、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額（）并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉?！締芜x題】

A.大于零

B.小于零

C.等于零

D.小于最低余額

正確答案:B

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第二十五條 非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉。 　　除前款規(guī)定外，全面結(jié)算會員期貨公司可以與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定應予強行平倉的其他情形。

8、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃進行投資，應當采用（）的方式，中國證監(jiān)會另有規(guī)定除外?！締芜x題】

A.分散投資

B.資產(chǎn)組合

C.集合投資

D.比例投資

正確答案:B

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第三十六條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃進行投資，除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，應當采用資產(chǎn)組合的方式。

9、期貨公司有下列（）情形的，應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告?！径噙x題】

A.被撤銷期貨業(yè)務許可

B.期貨公司破產(chǎn)

C.期貨公司分支機構(gòu)終止

D.新增業(yè)務范圍

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十八條 期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其分支機構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。

10、會員制期貨交易所會員應當履行下列( )義務。【多選題】

A.遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關(guān)決定

C.按規(guī)定獲取交易所分紅

D.執(zhí)行會員大會、理事會的決議

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第五十七條 會員制期貨交易所會員應當履行下列義務：（一）遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策；（二）遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關(guān)決定；（三）按規(guī)定繳納各種費用；（四）執(zhí)行會員大會、理事會的決議；（五）接受期貨交易所監(jiān)督管理。