2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、下列對(duì)期貨公司資產(chǎn)管理的客戶要求說(shuō)法正確的是（）?！径噙x題】

A.應(yīng)當(dāng)對(duì)委托資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性進(jìn)行口頭承諾

B.應(yīng)當(dāng)以真實(shí)身份委托期貨公司進(jìn)行資產(chǎn)管理

C.委托資產(chǎn)的來(lái)源及用途應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)規(guī)定

D.不違反規(guī)定向公眾集資

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第十二條 客戶應(yīng)當(dāng)以真實(shí)身份委托期貨公司進(jìn)行資產(chǎn)管理，委托資產(chǎn)的來(lái)源及用途應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)規(guī)定，不得違反規(guī)定向公眾集資?？蛻魬?yīng)當(dāng)對(duì)委托資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性進(jìn)行書(shū)面承諾。

2、下列關(guān)于調(diào)解的說(shuō)法，正確的是（）。【單選題】

A.法院調(diào)解屬于獨(dú)立性調(diào)解

B.調(diào)解是一種相對(duì)經(jīng)濟(jì)高效的糾紛解決方式

C.調(diào)解是在當(dāng)事人自愿、平等基礎(chǔ)上雙方自行協(xié)商解決糾紛

D.人民調(diào)解在解決期貨糾紛中具有優(yōu)勢(shì)

正確答案:B

答案解析:調(diào)解是在和解之外，又一種相對(duì)經(jīng)濟(jì)高效的糾紛解決方式。調(diào)解是在第三方調(diào)解人員的主持下，通過(guò)深入細(xì)致的工作，促使雙方當(dāng)事人達(dá)成調(diào)解協(xié)議。（選項(xiàng)B正確）法院調(diào)解、仲裁調(diào)解與訴訟、仲裁密切相關(guān)，在法律程序中引入調(diào)解機(jī)制，屬于非獨(dú)立性調(diào)解；行政調(diào)解、行業(yè)調(diào)解屬于獨(dú)立性調(diào)解，并在解決期貨糾紛中具有優(yōu)勢(shì)。

3、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。【多選題】

A.具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人

B.具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人

C.具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于10人

D.具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于5人

正確答案:A、B

答案解析:申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)具備《期貨和衍生品法》規(guī)定條件，此外《期貨公司監(jiān)督管理辦法》進(jìn)一步補(bǔ)充為：（1）注冊(cè)資本不低于人民幣 1 億元；（2）具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于 15 人；（3）具備任職條件的高級(jí)管理人員不少于 3 人。選項(xiàng)AB正確。

4、期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，被免職人員可以向（）解釋說(shuō)明情況?！締芜x題】

A.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.公司董事會(huì)

D.公司住所地期貨交易所

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書(shū)面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說(shuō)明情況。選項(xiàng)A正確。

5、期貨交易所、期貨公司延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報(bào)送有關(guān)信息和資料的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采?。ǎ┑奶幜P?！径噙x題】

A.警告

B.責(zé)令改正

C.沒(méi)收違法所得

D.限制人身自由

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》期貨交易所、期貨公司違反本辦法規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報(bào)送有關(guān)信息和資料的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰。《條例》規(guī)定的處罰措施有警告、責(zé)令改正、沒(méi)收違法所得。選項(xiàng)ABC正確

6、我國(guó)境內(nèi)期貨交易所實(shí)行的結(jié)算制度有（）?！径噙x題】

A.全員結(jié)算制度

B.會(huì)員分地域結(jié)算制度

C.會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

D.會(huì)員分批結(jié)算制度

正確答案:A、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。選項(xiàng)AC正確

7、《民法典》在期貨市場(chǎng)的作用不包括（）。【單選題】

A.奠定了期貨市場(chǎng)的基本原則

B.保護(hù)各機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)

C.促進(jìn)期貨交易更趨便利和安全

D.界定了各類市場(chǎng)主體的法律屬性

正確答案:B

答案解析:《民法典》在期貨市場(chǎng)的作用：（1）《民法典》奠定了期貨市場(chǎng)的基本原則；（2）《民法典》界定了各類市場(chǎng)主體的法律屬性；（3）《民法典》促進(jìn)期貨交易更趨便利和安全；選項(xiàng)B不包括。

8、期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)接受客戶委托，以（）的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由（）承擔(dān)?！締芜x題】

A.期貨公司，客戶

B.客戶，客戶

C.期貨公司，期貨公司

D.客戶，期貨公司

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。選項(xiàng)A正確

9、信義義務(wù)的特點(diǎn)主要包括（）?！径噙x題】

A.強(qiáng)制性

B.預(yù)防性

C.靈活性

D.概括性

正確答案:A、B、C、D

答案解析:信義義務(wù)具有強(qiáng)制性和預(yù)防性，信義義務(wù)具有概括性和靈活性。選項(xiàng)ABCD正確。

10、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司與期貨公司簽訂的書(shū)面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（）?！径噙x題】

A.介紹業(yè)務(wù)的范圍和對(duì)接規(guī)則

B.違約責(zé)任

C.客戶投訴的接待處理方式

D.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（1）介紹業(yè)務(wù)的范圍；（2）執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；（3）介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則；（4）客戶投訴的接待處理方式；（5）報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式；（6）違約責(zé)任；（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。選項(xiàng)ABCD正確。