2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、當期貨從業(yè)人員的自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，應及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條 期貨從業(yè)人員應當遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：（四）當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則；

2、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號碼和客戶期貨結算賬戶戶名之外的客戶信息，監(jiān)控中心應當統(tǒng)一維護。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十一條 客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號碼和客戶期貨結算賬戶戶名之外的客戶信息，監(jiān)控中心應當根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。

3、申請設立期貨公司，主要股東為法人或者非法人組織的，其凈資產不得低于實收資本的（ ）?！締芜x題】

A.80%

B.30%

C.60%

D.50%

正確答案:D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條 期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，應當具備下列條件：（二）凈資產不低于實收資本的 50%，或有負債低于凈資產的 50%，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險；

4、在同一期貨公司內，營業(yè)部負責人改任其他營業(yè)部負責人的，其任職資格自改任之日起自動失效。（ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十四條 期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。有以下情形的，不受前款規(guī)定所限：（一）期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事；（二）在同一期貨公司內，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長，或者董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事；（三）在同一期貨公司內，營業(yè)部負責人改任其他營業(yè)部負責人。

5、吳某為期貨公司的客戶，由于經常出差無法參與交易，在該期貨公司營業(yè)部經理的推薦下，將交易全權委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧發(fā)生巨額虧損，遂向法院提起了訴訟。吳某可以向（）提起訴訟?！究陀^案例題】

A.營業(yè)部住所地中級人民法院

B.期貨交易所住所地中級人民法院

C.期貨公司住所地中級人民法院

D.期貨交易所住所地高級人民法院

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五條 在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構進行期貨交易的，該分支機構住所地為合同履行地。因實物交割發(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。第六條 侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。第七條 期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。

6、小王在A期貨公司開戶以后，第一次下達交易指令為：買入10手11月份的白糖合約，下單員甲是這樣操作的：當日按市價買入10手11月份的白糖合約；第二天小王又下達交易指令：賣出10手11月份的白糖合約，下單員乙是這樣操作的：當日按市價賣出10手11月份的白糖合約，替小王平倉，虧損10萬元。小王晚上看到對賬單以后，立即找期貨公司索賠，聲稱自己下達交易指令時看到的白糖合約價格高于自己的賣價，不可能虧損，要求期貨公司承擔虧損責任。則這10萬元的虧損應該由（）承擔?！究陀^案例題】

A.客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有成交價格的，應視為按市價交易，下單員乙無過錯，損失由小王自己承擔

B.客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應視為開倉交易，下單員乙有過錯，乙應該承擔責任

C.客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有成交價格的，應視為按市價交易，下單員乙無過錯，損失由小王和A期貨公司共同承擔

D.客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應視為開倉交易，下單員乙有過錯，但是小王認可了平倉方向，乙不承擔責任，損失由小王和A期貨公司共同承擔

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條 客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有成交價格的，應視為按市價交易。

7、期貨公司委托信息技術服務機構提供信息技術服務，應當建立內部審查、評估和管理機制。期貨公司依法應當承擔的相應責任不因委托而免除或減輕。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十八條 期貨公司委托信息技術服務機構提供信息技術服務，應當建立內部審查、評估和管理機制。期貨公司依法應當承擔的相應責任不因委托而免除或減輕。

8、期貨投資咨詢業(yè)務人員應當以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動，取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員也可以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第二十六條 期貨投資咨詢業(yè)務人員應當以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動，不得以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務。

9、投資者同時提供本人金融類資產、年收入材料作為財務狀況證明的，期貨公司應當在分別評分后，取其最高評分作為投資者財務狀況評估得分，各項評分可以累加。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第三十一條   投資者同時提供本人金融類資產、年收入材料作為財務狀況證明的，期貨公司應當在分別評分后，取其最高評分作為投資者財務狀況評估得分，各項評分不得累加。

10、期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得?！径噙x題】

A.違反規(guī)定接納會員的

B.違反規(guī)定收取手續(xù)費的

C.違反規(guī)定使用、分配收益的

D.不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第六十四條 期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得：（一）違反規(guī)定接納會員的；（二）違反規(guī)定收取手續(xù)費的； （三）違反規(guī)定使用、分配收益的；（四）不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的；（五）不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構履行報告義務的；（六）不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送有關文件、資料的；（七）不按照規(guī)定建立、健全結算擔保金制度的；（八）不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的；（九）違反國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；（十）限制會員實物交割總量的；（十一）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；（十二）違反國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他行為。