2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。【多選題】

A.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

C.從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致客戶產(chǎn)生重大損失的

D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

正確答案:A、B、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效：（一）沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的；（二）不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；（三）違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。

2、期貨投資者保障基金主要用于（）?！締芜x題】

A.補(bǔ)償投資者保證金損失

B.補(bǔ)償期貨公司交易損失

C.保障投資者基本生活不受影響

D.投資者期貨教育

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二條 期貨投資者保障基金（以下簡(jiǎn)稱保障基金）是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。

3、依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的是（）?！径噙x題】

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。選項(xiàng)AC正確。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。

4、張某是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司由于風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，張某保證金損失為20萬元。若甲公司申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金，張某可獲得的保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（）?！究陀^案例題】

A.15

B.14.5

C.19

D.12

正確答案:C

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十一條 對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：（一）對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償；張某獲得的補(bǔ)償為：10+（20-10）×90%=19萬元。

5、期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職，應(yīng)當(dāng)提交的備案材料有（）?！径噙x題】

A.期貨從業(yè)人員資格證明

B.會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的證明

C.碩士研究生學(xué)位證

D.金融分析師證

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職，應(yīng)當(dāng)由任職期貨公司自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并提交下列備案材料： （一）備案報(bào)告書； （二）任職條件表； （三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明； （四）期貨從業(yè)人員資格證明； （五）高級(jí)管理人員職責(zé)范圍的說明； （六）會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的證明； （七）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

6、期貨交易所辦理下列（）事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。【多選題】

A.變更名稱

B.變更注冊(cè)資本

C.合并

D.分立

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第十三條 期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)；第十四條 期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

7、某證券公司申請(qǐng)從事介紹業(yè)務(wù)，且與當(dāng)?shù)匾移谪浌竞炗啎嫖袇f(xié)議，該協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）?！究陀^案例題】

A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

B.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則

C.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

D.違約責(zé)任

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（1）介紹業(yè)務(wù)的范圍；（2）執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；（3）介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則；（4）客戶投訴的接待處理方式；（5）報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式；（6）違約責(zé)任；（7）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 選項(xiàng)ABCD正確。

8、公司制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)是（）?！径噙x題】

A.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議

B.遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

C.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定

D.接受期貨交易所監(jiān)督管理

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第五十九條 公司制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行本辦法第五十七條第（一）項(xiàng)至第（三）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)規(guī)定的義務(wù)。 （一）遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策； （二）遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定；（三）按規(guī)定繳納各種費(fèi)用；（五）接受期貨交易所監(jiān)督管理。選項(xiàng)A屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員的義務(wù)。

9、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，期貨交易活動(dòng)實(shí)行（）的原則?！径噙x題】

A.公開

B.公平

C.公正

D.投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第三條 期貨交易活動(dòng)實(shí)行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。

10、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員大會(huì)的表述，錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)組織召開

B.會(huì)員大會(huì)每四年舉行一次

C.1/3以上普通會(huì)員和特別會(huì)員聯(lián)名提議，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)因特殊情況延期換屆，延期換屆的期限不得超過2年

正確答案:D

答案解析:會(huì)員大會(huì)因特殊情況需提前或延期換屆的，須由理事會(huì)表決通過，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)審查并經(jīng)民政部審批同意。延期換屆的期限不得超過一年。