2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、中國期貨業(yè)協(xié)會的法定代表人是（）。【單選題】

A.秘書長

B.理事長

C.會長

D.總經(jīng)理

正確答案:C

答案解析:中國期貨業(yè)協(xié)會設(shè)會長一名，專職副會長若干名，兼職副會長若干名，秘書長一名，副秘書長若干名。會長為中國期貨業(yè)協(xié)會的法定代表人。選項C正確。

2、某國有期貨公司人員王某利用自己會計職務(wù)上的便利，將客戶資金50萬元擅自借給其朋友張某做買賣，結(jié)果張某生意虧損，無法還錢。王某的行為構(gòu)成（）?！締芜x題】

A.挪用公款罪

B.挪用資金罪

C.徇私舞弊罪

D.為親友非法牟利罪

正確答案:A

答案解析:《中華人民共和國刑法(節(jié)錄)》挪用公款罪，是指國家工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用公款歸個人使用，進(jìn)行非法活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、進(jìn)行營利活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、超過3個月未還的行為。本題中，王某是國有期貨公司人員，屬于國家工作人員，應(yīng)該構(gòu)成挪用公款罪；（選項A正確）挪用資金罪的主體是公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，不包括國有單位工作人員。 徇私舞弊罪是指司法工作人員和有關(guān)國家工作人員利用職務(wù)上的便利和權(quán)力，對明知是無罪的而使他受追訴，對明知是有罪的人而故意包庇不使他受追訴，或者故意顛倒黑白作枉法裁判；或者利用職務(wù)包庇、窩藏經(jīng)濟(jì)犯罪分子等，隱瞞、掩飾其犯罪事實的行為。本題中王某的行為不符合徇私舞弊罪的構(gòu)成要件。為親友非法牟利罪是指國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位的工作人員，利用職務(wù)便利，為親友非法牟利的行為。本題中王某的行為也不符合為親友非法牟利罪的構(gòu)成要件。

3、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所向（）收取保證金?！締芜x題】

A.結(jié)算會員

B.客戶

C.結(jié)算會員和非結(jié)算會員

D.結(jié)算會員和客戶

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會員收取保證金。選項A正確

4、期貨公司有委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的，該公司的首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)重點檢查的事項有（）?！径噙x題】

A.期貨公司客戶保證金安全存管制度

B.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

C.期貨公司員工近親屬持倉報告制度

D.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風(fēng)險隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：（1）期貨公司客戶保證金安全存管制度；（2）期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度；（3）期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；（4）期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險管理制度和信息安全制度；（5）期貨公司員工近親屬持倉報告制度；（6）其他對客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。對于依法委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，首席風(fēng)險官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下事項：（1）是否存在非法委托或者超范圍委托等情形；（2）在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風(fēng)險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險；（3）是否與中間介紹機構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。選項ABCD正確。

5、首席風(fēng)險官具有下列（）行為的，期貨公司董事會可以免除其職務(wù)?！径噙x題】

A.授權(quán)他人代為履行職責(zé)

B.不能夠勝任工作

C.濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營

D.利用職務(wù)之便牟取私利

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》首席風(fēng)險官不得有下列行為：（1）擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)；（2）在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨立履行職責(zé)的活動；（3）對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告；（4）利用職務(wù)之便牟取私利；（5）濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營；（6）向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益；（7）其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。首席風(fēng)險官不能夠勝任工作，或者存在以上不得有行為和其他違法違規(guī)行為的，期貨公司董事會可以免除首席風(fēng)險官的職務(wù)。選項ABCD正確。

6、期貨公司或者任職人員隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，（）?！径噙x題】

A.責(zé)令改正

B.行政拘留

C.撤銷任職資格

D.記入誠信檔案

正確答案:A、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司或者任職人員隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，責(zé)令改正，記入誠信檔案；拒不改正的，依法予以警告，并處3萬元以下罰款。選項AD正確。

7、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)（）。【多選題】

A.按規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份

B.核對客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱是否一致

C.采集并留存客戶影像資料

D.將開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔。選項ABCD正確。

8、會員制期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)不包括（）?！締芜x題】

A.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

B.決定調(diào)整收費標(biāo)準(zhǔn)

C.擬訂期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告

D.主持期貨交易所的日常工作

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》總經(jīng)理行使下列職權(quán)：（1）組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議； （2）主持期貨交易所的日常工作； （3）根據(jù)章程和交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法； （4）決定結(jié)算擔(dān)保金的使用； （5）擬訂風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案； （6）擬訂并實施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃； （7）擬訂并實施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所對外投資計劃； （8）擬訂期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；（9）擬訂期貨交易所合并、分立、變更組織形式、解散和清算的方案；（10）擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案；（11）擬定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案；（12）擬定期貨交易所員工的聘任方案，提出解聘建議；（13）擬定期貨交易所員工的工資和獎懲方案；（14）決定重大交易者教育和保護(hù)工作事項；（15）決定調(diào)整收費標(biāo)準(zhǔn)；（16）期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會授予的其他職權(quán)。選項A，屬于理事長的職權(quán)。

9、持倉限額是期貨交易所對期貨交易者的（）規(guī)定的最高數(shù)額?！締芜x題】

A.持倉品種

B.持倉時間

C.持倉量

D.持倉成本

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理條例》持倉限額是指期貨交易所對期貨交易者的持倉量規(guī)定的最高數(shù)額。選項C正確

10、期貨公司有下列（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證?！径噙x題】

A.接受符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的

B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的

C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的

D.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨公司有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：（1）接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的；（2）允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的；（3）未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理本條例第十九條、第二十條所列事項的；（4）違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的；（5）從事或者變相從事期貨自營業(yè)；（6）為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔(dān)保的；（7）違反中國證監(jiān)會有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；（8）不按照規(guī)定向中國證監(jiān)會履行報告義務(wù)或者報送有關(guān)文件、資料的；（9）交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及中國證監(jiān)會有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的；（10）不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金的；（11）偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的；（12）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；（13）偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營許可證的；（14）進(jìn)行混碼交易的；（15）拒絕或者妨礙中國證監(jiān)會監(jiān)督檢查的；（16）違反中國證監(jiān)會規(guī)定的其他行為。選項BCD正確