2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)有（）。【多選題】

A.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

B.對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理

C.制定期貨從業(yè)人員工資水平，并監(jiān)督實(shí)施

D.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，依法履行下列職責(zé)：（1）制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)；（2）對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理；（3）對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉(cāng)庫(kù)等市場(chǎng)相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理；（4）制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施；（5）監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況；（6）對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；（7）對(duì)期貨市場(chǎng)違法行為進(jìn)行查處；（8）開展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的的國(guó)際交流合作；（9）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。選項(xiàng)ABD正確

2、會(huì)員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項(xiàng)?！径噙x題】

A.會(huì)員資格及其管理辦法

B.會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)

C.對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

D.會(huì)員的名單

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》會(huì)員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（1）會(huì)員資格及其管理辦法；（2）會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)；（3）對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分。選項(xiàng)ABC正確。

3、期貨公司對(duì)自然人投資者進(jìn)行適當(dāng)性綜合評(píng)估的內(nèi)容有（ ）?！径噙x題】

A.基本情況

B.相關(guān)投資經(jīng)歷

C.財(cái)務(wù)狀況

D.誠(chéng)信狀況

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十九條   期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本指引制定本公司金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估的實(shí)施辦法，對(duì)自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信狀況等方面進(jìn)行適當(dāng)性綜合評(píng)估，評(píng)估其是否適合參與金融期貨交易。

4、期貨交易所可以采取的組織形式包括（）。【多選題】

A.會(huì)員制

B.公司制

C.協(xié)會(huì)制

D.聯(lián)邦制

正確答案:A、B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。選項(xiàng)AB正確。

5、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行（）。【單選題】

A.自律管理

B.監(jiān)督管理

C.行政管理

D.合規(guī)管理

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所按照自律規(guī)則對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理。

6、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員數(shù)據(jù)庫(kù)和誠(chéng)信檔案，加強(qiáng)對(duì)期貨從業(yè)人員的動(dòng)態(tài)管理。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員數(shù)據(jù)庫(kù)和誠(chéng)信檔案，加強(qiáng)對(duì)期貨從業(yè)人員的動(dòng)態(tài)管理。

7、期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開、合理、有效的原則。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第六條 保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開、合理、有效的原則。

8、期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得有（）。【多選題】

A.向客戶做出獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

B.以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

C.利用期貨投資咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易

D.接受客戶委托代為從事期貨交易

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得從事下列行為：（一）向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；（二）以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；（三）利用期貨投資咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；（四）以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬；（五）期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。選項(xiàng)ABCD正確。

9、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)（）?！締芜x題】

A.由期貨公司承擔(dān)責(zé)任

B.由客戶自己承擔(dān)責(zé)任

C.由期貨公司與客戶平均分擔(dān)責(zé)任

D.根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系對(duì)方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對(duì)方賠償損失；雙方有過(guò)錯(cuò)的，根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。（選項(xiàng)D正確）

10、期貨公司為自然人投資者開立金融期貨交易編碼時(shí)，自然人投資者應(yīng)滿足的條件之一是具有累計(jì)（）個(gè)交易日、（）筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的期貨交易成交記錄?！締芜x題】

A.10；10

B.10；20

C.10；30

D.20；20

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第四條。 （三）具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的期貨交易成交記錄；