2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法采取市場(chǎng)禁入措施。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》 第八十一條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和投資顧問(wèn)等服務(wù)機(jī)構(gòu)的相關(guān)從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法采取市場(chǎng)禁入措施。

2、期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)該期貨公司采取責(zé)令（）、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施?！締芜x題】

A.宣告破產(chǎn)

B.停業(yè)整頓

C.就地解散

D.限期清算

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十六條 期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。

3、期貨公司的客戶投訴由（）處理?！締芜x題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部

B.期貨投資者保障基金

C.期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解。

4、期貨公司變更公司章程，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告?！締芜x題】

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零二條 發(fā)生下列事項(xiàng)之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告：（一）變更公司名稱、形式、章程；

5、期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度有（）?！径噙x題】

A.保證金制度

B.次日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

C.漲跌停板制度

D.持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度：（一）保證金制度；（二）當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度；（三）漲跌停板制度； （四）持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度；（五）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

6、《中華人民共和國(guó)民法典》包括以下哪些內(nèi)容（）【多選題】

A.物權(quán)

B.合同

C.侵權(quán)責(zé)任

D.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

正確答案:A、B、C

答案解析:《民法典》是新中國(guó)第一部以法典命名的法律。具體而言，在涉及市場(chǎng)原則、主體地位、物權(quán)、合同、侵權(quán)與投資者保護(hù)等方面都需要適用其規(guī)定。

7、期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥以下賬戶（）中資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持?！径噙x題】

A.期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶中的資金

B.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

C.期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券

D.非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算會(huì)員保證金賬戶中的資金

正確答案:A、C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定（二）》第三條 期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持：（一）期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶中的資金；（二）期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券。

8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)嚴(yán)重違法失信的市場(chǎng)主體，在證券期貨市場(chǎng)違法失信信息公開(kāi)查詢平臺(tái)進(jìn)行公開(kāi)批評(píng)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》第十五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有下列嚴(yán)重違法失信情形的市場(chǎng)主體，在證券期貨市場(chǎng)違法失信信息公開(kāi)查詢平臺(tái)進(jìn)行專項(xiàng)公示。

9、有下列（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效?！径噙x題】

A.沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

B.未按客戶的交易指令入市交易的

C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

正確答案:A、C、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十三條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效：（一）沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的；（二）不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；（三）違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。

10、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有以下（）行為?！径噙x題】

A.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.以個(gè)人名義代理客戶從事期貨交易

C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

D.為客戶提供期貨相關(guān)信息

正確答案:A、B、C

答案解析:期貨公司的從業(yè)人員不得：（一）以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易。（二）進(jìn)行虛假宣傳，詐騙客戶參與期貨交易。（三）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)。（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。