2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)（）?！径噙x題】

A.獨立經(jīng)營

B.財務(wù)、人員分開隔離

C.經(jīng)營場所分開隔離

D.責(zé)任共擔(dān)

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條 證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。選項ABC正確?；谄谪浗?jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對客戶承擔(dān)。選項D不正確。

2、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合申請日前3個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。( )【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；

3、期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行（）制度?！締芜x題】

A.業(yè)務(wù)混合和資金分離

B.業(yè)務(wù)分離和資金分離

C.業(yè)務(wù)分離和資金混合

D.業(yè)務(wù)混合和資金混合

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第三十條 期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。

4、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會對協(xié)會的自律管理活動實行（）?！締芜x題】

A.監(jiān)督和管理

B.指導(dǎo)和監(jiān)督

C.指導(dǎo)和審查

D.核準(zhǔn)和監(jiān)督

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條 中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

5、對于洗錢罪情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之十以下罰金。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《中華人民共和國刑法(節(jié)錄)》第一百九十一條 洗錢罪明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，有下列行為之一的，沒收實施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金： （一）提供資金賬戶的； （二）協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的； （三）通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的； （四）協(xié)助將資金匯往境外的； （五）以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的。

6、期貨交易所應(yīng)當(dāng)將期貨公司客戶交易編碼注銷申請?zhí)幚斫Y(jié)果及時反饋中國證監(jiān)會。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十八條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)將期貨公司客戶交易編碼注銷申請?zhí)幚斫Y(jié)果及時反饋監(jiān)控中心。

7、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，當(dāng)無法避免時，( )?！締芜x題】

A.應(yīng)當(dāng)以投資者的利益為主

B.應(yīng)當(dāng)以期貨公司的利益為主

C.應(yīng)當(dāng)以交易所的利益為主

D.應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待

正確答案:D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第九條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，并盡量避免沖突；當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待。

8、依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理的是（）?！締芜x題】

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.保證金監(jiān)控中心

D.證監(jiān)會期貨部

正確答案:A

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。 中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理。

9、全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議，結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列（）內(nèi)容?！径噙x題】

A.保證金標(biāo)準(zhǔn)

B.結(jié)算流程

C.違約責(zé)任

D.爭議處理方式

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條 全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(一) 交易指令下達(dá)方式及審查或者驗證措施；(二) 保證金標(biāo)準(zhǔn)； (三) 非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額；(四) 風(fēng)險管理措施、條件及程序；(五) 結(jié)算流程；(六) 通知事項、方式及時限； (七) 不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式；(八) 協(xié)議變更和解除；(九) 違約責(zé)任；(十) 爭議處理方式；(十一）雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項。

10、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托小李下單。某日，甲要出差一個月，臨走時委托小李將其9月份的合約在下跌10％時賣出，并和小李簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認(rèn)虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條 侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。