2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第三章 期貨公司的合規(guī)運(yùn)作5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、對期貨公司的年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見的人員有（）。【多選題】

A.期貨公司董事

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官

C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.人力資源負(fù)責(zé)人

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告等資料。期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對年度報(bào)告和月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見；監(jiān)事會或監(jiān)事應(yīng)對年度報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見；期貨公司董事應(yīng)當(dāng)對年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。選項(xiàng)ABC正確。

2、資產(chǎn)管理計(jì)劃在接受其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品參與時(shí)，應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資者人數(shù)，并有效識別資產(chǎn)管理計(jì)劃的實(shí)際投資者與最終資金來源。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》資產(chǎn)管理計(jì)劃接受其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品參與的，不合并計(jì)算其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資者人數(shù)，但應(yīng)當(dāng)有效識別資產(chǎn)管理計(jì)劃的實(shí)際投資者與最終資金來源。

3、下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說法正確的是（）?！径噙x題】

A.只能為單一投資者設(shè)立單一資產(chǎn)管理計(jì)劃

B.只能為多個(gè)投資者設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不少于二人，不得超過二百人

D.既可以為單一投資者設(shè)立單一資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以為多個(gè)投資者設(shè)立集合資產(chǎn)管

正確答案:C、D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以為單一投資者設(shè)立單一資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以為多個(gè)投資者設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不少于二人，不得超過二百人。選項(xiàng)CD正確。

4、期貨公司發(fā)現(xiàn)其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人違規(guī)傳輸、轉(zhuǎn)發(fā)、存儲或者使用本公司經(jīng)營數(shù)據(jù)和客戶信息的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告，并評估影響范圍、排查泄露途徑?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.股東大會

D.董事會

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)通過自身具有管理權(quán)限的信息系統(tǒng)直接接受客戶交易指令，不得允許或者配合其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人截取、留存客戶信息，不得以任何方式向其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人違規(guī)提供客戶信息，法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。期貨公司發(fā)現(xiàn)其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人違規(guī)傳輸、轉(zhuǎn)發(fā)、存儲或者使用本公司經(jīng)營數(shù)據(jù)和客戶信息的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并評估影響范圍、排查泄露途徑。如涉及業(yè)務(wù)合作機(jī)構(gòu)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即終止與其合作。選項(xiàng)B正確。

5、期貨公司提供研究分析服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照客戶投資數(shù)額的多少，將客戶分成大客戶、高級客戶、普通客戶等，并有針對性地分別向其提供個(gè)性化服務(wù)，同時(shí)采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見和結(jié)論。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》期貨公司提供研究分析服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見和結(jié)論。