2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、符合直接入場(chǎng)交易的境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，接受境外交易者委托從事境內(nèi)特定品種期貨交易不得（）?！径噙x題】

A.未經(jīng)境外交易者委托，擅自進(jìn)行期貨交易

B.不按照境外交易者委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易

C.隱瞞重要事項(xiàng)誘騙境外交易者發(fā)出交易指令

D.與境外交易者簽訂書(shū)面合同前未出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)接受境外交易者委托的，應(yīng)當(dāng)事先向境外交易者出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，與境外交易者簽訂書(shū)面合同，不得未經(jīng)境外交易者委托或者不按照境外交易者委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易，不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙境外交易者發(fā)出交易指令。選項(xiàng)ABCD正確。

2、公司制期貨交易所會(huì)員履行的義務(wù)有（）?！径噙x題】

A.遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定

C.按規(guī)定繳納各種費(fèi)用

D.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》公司制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)。（1）遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策；（2）遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定；（3）按規(guī)定繳納各種費(fèi)用；（4）接受期貨交易所監(jiān)督管理。選項(xiàng)D是會(huì)員制交易所的義務(wù)，不是公司制的。選項(xiàng)ABC正確。

3、中國(guó)金融期貨交易所對(duì)（）落實(shí)投資者適當(dāng)性制度相關(guān)要求的情況進(jìn)行檢查時(shí)，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供投資者開(kāi)戶(hù)材料、資金賬戶(hù)情況等資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨公司會(huì)員

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第十九條。交易所對(duì)期貨公司會(huì)員落實(shí)投資者適當(dāng)性制度相關(guān)要求的情況進(jìn)行檢查時(shí)，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供投資者開(kāi)戶(hù)材料、資金賬戶(hù)情況等資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕。 　　交易所在檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違規(guī)行為的，進(jìn)行必要的延伸檢查，并將有關(guān)違規(guī)情況通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

4、文化建設(shè)是資本市場(chǎng)健康發(fā)展的支柱，期貨行業(yè)的文化內(nèi)涵為（）?！径噙x題】

A.穩(wěn)健

B.擔(dān)當(dāng)

C.合規(guī)

D.專(zhuān)業(yè)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨行業(yè)的文化內(nèi)涵可以概況為“合規(guī)”“誠(chéng)信”“專(zhuān)業(yè)”“穩(wěn)健”“擔(dān)當(dāng)”。選項(xiàng)ABCD正確。

5、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司拒絕代客戶(hù)向期貨交易所主張權(quán)利的，（）?！締芜x題】

A.客戶(hù)可起訴期貨交易所和期貨公司

B.客戶(hù)可直接起訴期貨交易所

C.客戶(hù)可直接起訴期貨公司

D.客戶(hù)只能通過(guò)期貨業(yè)協(xié)會(huì)起訴期貨交易所

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)請(qǐng)求向期貨交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶(hù)向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶(hù)可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為第三人參加訴訟。（選項(xiàng)B正確）

6、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守（）?！径噙x題】

A.法律、行政法規(guī)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

C.自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范

D.公司章程

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠(chéng)信，勤勉盡責(zé)。 選項(xiàng)ABCD正確。

7、自然人投資者及一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認(rèn)人、資金調(diào)撥人等應(yīng)當(dāng)參加測(cè)試，特殊情況可以由他人替代?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第七條   一般單位客戶(hù)的指定下單人及自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測(cè)試，不得由他人替代。

8、期貨公司會(huì)員為一般單位客戶(hù)開(kāi)立金融期貨交易編碼時(shí)，申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于（）?！締芜x題】

A.人民幣50萬(wàn)

B.人民幣100萬(wàn)

C.美元50萬(wàn)

D.美元100萬(wàn)

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第五條。期貨公司會(huì)員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼： 　 （一）申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元

9、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，審查期貨公司或者客戶(hù)是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。【單選題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.監(jiān)控中心

D.期貨交易所

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》審查期貨公司或者客戶(hù)是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。（選項(xiàng)D正確）

10、對(duì)期貨交易者的保證金損失，現(xiàn)有期貨交易者保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，將不予補(bǔ)償。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》現(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償。