2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第三章 期貨公司的合規(guī)運作5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務，包括（）。【多選題】

A.協(xié)助客戶建立風險管理制度

B.為客戶提供風險管理咨詢

C.為客戶提供交易咨詢服務

D.為客戶設計套期保值、套利等投資方案

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務辦法》規(guī)定期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動： （1）協(xié)助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務； （2）收集整理期貨市場信息及各類相關經濟信息，研究分析期貨市場及相關現(xiàn)貨市場的價格及其相關影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務； （3）為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務； （4）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他活動。 選項ABCD正確。

2、直接持有期貨公司5%以上股權的境外股東應當具備以下（）條件。【多選題】

A.持續(xù)經營5年以上，近2年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構或者行政、司法機關的重大處罰

B.具有健全的內部控制制度和風險管理體系

C.具有良好的國際聲譽和經營業(yè)績，近3年業(yè)務規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，近3年長期信用均保持在高水平

D.管理層具有良好的專業(yè)素質和管理能力

正確答案:B、C、D

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》直接持有期貨公司5%以上股權的境外股東，除應當符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條和第九條規(guī)定的條件外，還應當具備下列條件：（1）持續(xù)經營5年以上，近3年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構或者行政、司法機關的重大處罰；（2）管理層具有良好的專業(yè)素質和管理能力；（3）具有健全的內部控制制度和風險管理體系；（4）具有良好的國際聲譽和經營業(yè)績，近3年業(yè)務規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，近3年長期信用均保持在高水平；（5）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。選項BCD正確。

3、《期貨和衍生品法》規(guī)定，期貨公司辦理下列（）事項，應當經中國證監(jiān)會核準?！径噙x題】

A.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產

B.變更業(yè)務范圍

C.變更注冊資本且調整股權結構

D.變更主要控股股東

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨和衍生品法》規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應當經中國證監(jiān)會核準：（1）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產；（2）變更主要控股股東或者公司的實際控制人；（3）變更注冊資本且調整股權結構；（4）變更業(yè)務范圍；（5）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

4、期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員、資產、財務、場所等方面應當（）。【單選題】

A.適當合并，獨立經營，獨立核算

B.嚴格分開，統(tǒng)一經營，統(tǒng)一核算

C.嚴格分開，獨立經營，獨立核算

D.嚴格分開，統(tǒng)一經營，獨立核算

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯(lián)人在業(yè)務、人員、資產、財務等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。選項C正確。

5、期貨公司應當對分支機構實行集中統(tǒng)一管理，不得（）?！径噙x題】

A.與他人合資、合作經營管理分支機構

B.將分支機構承包

C.將分支機構租賃

D.將分支機構委托給他人經營管理

正確答案:A、B、C、D

答案解析: 期貨公司應當對分支機構實行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經營管理分支機構，不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理。選項ABCD正確。