2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、我國期貨市場法律法規(guī)體系中，一般法和特別法之間規(guī)定不一致的，適用一般法的規(guī)定。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《民法典》《刑法》等基礎(chǔ)性法律屬于一般法；《期貨和衍生品法》屬于特別法。一般法和特別法之間規(guī)定不一致的，適用特別法的規(guī)定，即“特別法優(yōu)于一般法”

2、經(jīng)營機構(gòu)不得委托其他機構(gòu)銷售本機構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品或者提供服務(wù)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨經(jīng)營機構(gòu)交易者適當(dāng)性管理實施細則》經(jīng)營機構(gòu)委托其他機構(gòu)銷售本機構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)確認受托機構(gòu)具備銷售相關(guān)產(chǎn)品的資格及落實適當(dāng)性義務(wù)要求的人員、內(nèi)控制度、技術(shù)設(shè)備等能力。

3、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由（）組成?！締芜x題】

A.結(jié)算會員和一般會員

B.結(jié)算會員和非結(jié)算會員

C.普通會員和特殊會員

D.交易會員和結(jié)算會員

正確答案:B

答案解析:期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。選項D正確。

4、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對每個資產(chǎn)管理計劃（）?！径噙x題】

A.單獨核算

B.單獨管理

C.單獨建賬

D.單獨審計

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對每個資產(chǎn)管理計劃單獨管理、單獨建賬、單獨核算。選項ABC正確。

5、中國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機構(gòu)履行的職責(zé)包括（）?！径噙x題】

A.界定、組織采集證券期貨市場誠信信息

B.組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享

C.建立、協(xié)調(diào)實施誠信監(jiān)督、約束與激勵機制

D.建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記入

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》中國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機構(gòu)履行下列職責(zé)： (1)界定、組織采集證券期貨市場誠信信息； (2)建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記入； (3)組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享； (4)建立、協(xié)調(diào)實施誠信監(jiān)督、約束與激勵機制； (5)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他誠信監(jiān)督管理與服務(wù)職責(zé)。選項ABCD正確。

6、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本可以不是實繳資本。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨和衍生品法》規(guī)定，設(shè)立期貨公司：注冊資本不低于人民幣1億元，且應(yīng)當(dāng)為實繳貨幣資本。

7、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)應(yīng)給予行政處罰的，期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送（）處理。【單選題】

A.中國證監(jiān)會

B.檢察院

C.國務(wù)院

D.人民法院

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送中國證監(jiān)會處理。選項A正確。

8、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂的結(jié)算協(xié)議，內(nèi)容包括（）?！径噙x題】

A.交易指令下達方式

B.風(fēng)險管理措施

C.投訴的流程

D.非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(一) 交易指令下達方式及審查或者驗證措施；(二) 保證金標(biāo)準(zhǔn)； (三) 非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額；(四) 風(fēng)險管理措施、條件及程序；(五) 結(jié)算流程；(六) 通知事項、方式及時限； (七) 不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式；(八) 協(xié)議變更和解除；(九) 違約責(zé)任； (十) 爭議處理方式；（十一）雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項。選項ABD正確。

9、某期貨公司工作人員明知投資者的資金來自黑社會組織犯罪所得，仍然協(xié)助其財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為期貨合約，應(yīng)當(dāng)沒收違法所得及其產(chǎn)生的收益，（）。【單選題】

A.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金

B.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金

C.處10年以上有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

D.處2年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金

正確答案:B

答案解析:洗錢罪是指為掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的違法所得及其產(chǎn)生的收益來源和性質(zhì)的行為。犯本罪的，沒收違法所得及其產(chǎn)生的收益，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。單位犯本罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照上述規(guī)定處罰。

10、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司自有資金賬戶中劃撥。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。