2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷的機構(gòu)是（）?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.期貨交易所

正確答案:B

答案解析:期貨業(yè)協(xié)會負責教育會員和期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策。協(xié)會依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷。選項B正確。

2、非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由全面結(jié)算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第八條 非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。

3、期貨公司與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容，應當認定期貨經(jīng)紀合同無效。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》有下列情形之一的，應當認定期貨經(jīng)紀合同無效：（1）沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的；（2）不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；（3）違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。題目不屬于此范圍。

4、協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構(gòu)報告。【單選題】

A.5

B.7

C.10

D.15

正確答案:C

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

5、期貨公司提供交易咨詢服務時，應當告訴客戶明確的行情走勢方向，具體的買賣價位，將投資咨詢服務落到實處。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:期貨公司提供交易咨詢服務時，應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險，不得就市場行情做出確定性判斷。題目說法錯誤。

6、交割倉庫不得違反國家有關規(guī)定參與期貨交易。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:交割倉庫不得有下列行為：（1）出具虛假倉單。（2）違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫。（3）泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密。（4）違反國家有關規(guī)定參與期貨交易。

7、期貨交易所或者期貨公司強行平倉數(shù)額必須大于期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨交易所或者期貨公司強行平倉數(shù)額應當與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當。

8、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》，期貨公司首席風險官履行職責應當（）。【多選題】

A.保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息

B.對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令予以拒絕

C.主動回避與本人有利害沖突的事項

D.保持充分的獨立性

正確答案:A、B、C、D

答案解析:首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。首席風險官應當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應當予以拒絕，必要時，應當及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。選項ABCD正確。

9、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益?！径噙x題】

A.公開

B.公平

C.公正

D.公允

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當交易和商業(yè)賄賂，不得從事不正當交易行為和不正當競爭，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。選項ABC正確。

10、期貨公司借入次級債務、向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務，可以按照規(guī)定計入（）?！締芜x題】

A.凈資產(chǎn)

B.凈資本

C.負債

D.流動負債

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》期貨公司借入次級債務、向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務，可以按照規(guī)定計入凈資本。選項B正確。