2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀(guān)案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、期貨交易所根據(jù)自身職責(zé)依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員實(shí)施自律管理。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第五條 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中期協(xié)）根據(jù)自身職責(zé)依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員實(shí)施自律管理。

2、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的（），不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計(jì)劃。【單選題】

A.壓力測(cè)試

B.敏感性分析

C.資產(chǎn)配置

D.久期管理

正確答案:D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的久期管理，不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計(jì)劃。選項(xiàng)D正確。

3、近日大豆交易活躍，持倉(cāng)不斷增加，多空雙方嚴(yán)重對(duì)峙，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)驟然加大。期貨交易所臨時(shí)召開(kāi)緊急會(huì)議商討如何控制風(fēng)險(xiǎn)，期貨從業(yè)人員吳某是會(huì)議成員之一。會(huì)議臨近結(jié)束時(shí)，吳某借機(jī)出去給其好友投資者張某打電話(huà)，告知交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，預(yù)料大豆價(jià)格將會(huì)大跌。張某得知消息，立刻賣(mài)空大豆期貨合約50手。當(dāng)天晚上，期貨交易所公布風(fēng)險(xiǎn)控制措施，第二天大豆期貨價(jià)格果然暴跌，張某平倉(cāng)獲利8萬(wàn)元。在該案例中，吳某違反的規(guī)定是（）。【客觀(guān)案例題】

A.單獨(dú)或者合謀操縱期貨交易價(jià)格

B.與他人串通進(jìn)行期貨交易

C.向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易

D.為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨

正確答案:C

答案解析:《期貨和衍生品法》規(guī)定，期貨交易和衍生品交易的內(nèi)幕信息的知情人或非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前不得從事相關(guān)期貨交易或者衍生品交易，明示、暗示他人從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易或者衍生品交易，或者泄露內(nèi)幕信息。吳某屬于向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易。選項(xiàng)C正確。

4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要期貨從業(yè)人員信息和資料的，（）應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

正確答案:C

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要期貨業(yè)協(xié)會(huì)提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供。選項(xiàng)C正確。

5、期貨交易咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為?！径噙x題】

A.代理客戶(hù)從事期貨交易

B.提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息

C.代理客戶(hù)開(kāi)展期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.向客戶(hù)提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)、研究分析、交易咨詢(xún)等服務(wù)

正確答案:A、B、C

答案解析:期貨交易咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（1）利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息；（2）代理客戶(hù)從事期貨交易；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，是接受客戶(hù)委托，向客戶(hù)提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)、研究分析、交易咨詢(xún)等服務(wù)。而不能代理開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。選項(xiàng)ABC為不得有的行為。

6、期貨公司與客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶(hù)因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）?！締芜x題】

A.為損失的60％以上

B.不超過(guò)損失的60％

C.為損失的80％以上

D.不超過(guò)損失的80％

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》期貨公司與客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶(hù)因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%。（選項(xiàng)D正確）

7、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位必須相互獨(dú)立，并配備專(zhuān)職業(yè)務(wù)人員，不得相互兼任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第二十七條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位必須相互獨(dú)立，并配備專(zhuān)職業(yè)務(wù)人員，不得相互兼任。

8、對(duì)于可以直接入場(chǎng)交易的境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，（）應(yīng)當(dāng)規(guī)定其資格取得與終止的條件和程序，明確其權(quán)利和義務(wù)?！締芜x題】

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.保證金監(jiān)控中心

正確答案:B

答案解析:《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》對(duì)直接入場(chǎng)交易的境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)規(guī)定其資格取得與終止的條件和程序，明確其權(quán)利和義務(wù)。選項(xiàng)B正確。

9、直接入場(chǎng)交易的境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的交易結(jié)算軟件不符合要求的，（）有權(quán)要求其予以改進(jìn)或者更換?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.保證金監(jiān)控中心

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

正確答案:D

答案解析:《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》直接入場(chǎng)交易的境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的交易結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)管理以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。不符合要求的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求直接入場(chǎng)交易的境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)予以改進(jìn)或者更換。選項(xiàng)D正確。

10、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定?！締芜x題】

A.財(cái)政部門(mén)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

D.國(guó)務(wù)院

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部制定。選項(xiàng)C正確。