2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、甲是某期貨公司的債權(quán)人，期貨公司對(duì)甲的債務(wù)屆期不能清償。下列說法中正確的是（）?！究陀^案例題】

A.除期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的情形以外，期貨公司未被期貨合約占用的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金不得被凍結(jié)、扣劃

B.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得被凍結(jié)、扣劃

C.期貨公司在有其他財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財(cái)產(chǎn)

D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司的債務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

正確答案:A、B、C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。（選項(xiàng)B正確）期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金；期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的，人民法院可以對(duì)結(jié)算準(zhǔn)備金依法予以凍結(jié)、劃撥。期貨公司有其他財(cái)產(chǎn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行期貨公司的其他財(cái)產(chǎn)。（選項(xiàng)AC正確）

2、期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開展工作的，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向（）報(bào)告，并由其依法進(jìn)行調(diào)查和處理?！締芜x題】

A.保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

正確答案:D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開展工作的，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。選項(xiàng)D正確。

3、投資者提供的債券資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行或者證券公司專用章的（）等證明?！径噙x題】

A.國債

B.股票

C.企業(yè)債

D.可轉(zhuǎn)債

正確答案:A、C、D

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第三十六條    投資者提供的債券資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行或者證券公司專用章的國債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債等證明。

4、甲公司是某期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員，張某是甲公司剛?cè)肼毜膹臉I(yè)人員，則張某在執(zhí)業(yè)過程中不得有下列行為（）?！究陀^案例題】

A.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益

B.代理客戶從事期貨交易

C.以個(gè)人名義參與期貨交易

D.借用他人名義參與期貨交易

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得有下列行為：（1）利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益； （2）代理客戶從事期貨交易； （3）中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。期貨從業(yè)人員不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易。選項(xiàng)ABCD正確。

5、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在（）公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息?！径噙x題】

A.營業(yè)場所

B.公司網(wǎng)站

C.證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。選項(xiàng)ABD正確。

6、期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事和經(jīng)理層人員依法參加中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的非準(zhǔn)入型專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測試，保障和提高自身專業(yè)能力水平。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事和經(jīng)理層人員依法參加中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的非準(zhǔn)入型專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測試，保障和提高自身專業(yè)能力水平。

7、證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。【多選題】

A.簽訂共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾

B.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

C.解釋期貨交易的方式

D.解釋期貨交易流程和風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。選項(xiàng)BCD正確。

8、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列支?！締芜x題】

A.資產(chǎn)

B.營業(yè)成本

C.資本金

D.負(fù)債

正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營業(yè)成本中列支。選項(xiàng)B正確。

9、期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該客戶的有效身份證明文件掃描件。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該客戶的有效身份證明文件掃描件。

10、投資者和期貨公司申請(qǐng)仲裁，提交的仲裁申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（）。【多選題】

A.雙方當(dāng)事人基本情況

B.仲裁請(qǐng)求和所根據(jù)的事實(shí)、理由

C.證據(jù)和證據(jù)來源

D.證明人姓名和住所

正確答案:A、B、C、D

答案解析:在仲裁申請(qǐng)書中應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：雙方當(dāng)事人基本情況；仲裁請(qǐng)求和所根據(jù)的事實(shí)、理由；證據(jù)和證據(jù)來源、證明人姓名和住所。選項(xiàng)ABCD正確。