2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立對(duì)主要市場(chǎng)主體的誠(chéng)信積分制度，實(shí)行的是（）監(jiān)督管理。【單選題】

A.誠(chéng)信分級(jí)

B.誠(chéng)信評(píng)級(jí)

C.誠(chéng)信評(píng)分

D.誠(chéng)信分類(lèi)

正確答案:D

答案解析:《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立發(fā)行人、上市公司、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券期貨基金從業(yè)人員等主要市場(chǎng)主體的誠(chéng)信積分制度，實(shí)行誠(chéng)信分類(lèi)監(jiān)督管理。選項(xiàng)D正確。

2、期貨公司不得為知識(shí)測(cè)試評(píng)分（）的投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼?！締芜x題】

A.高于70分

B.低于80分

C.低于90分

D.高于90

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十一條    期貨公司會(huì)員不得為測(cè)試得分低于80分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼。

3、期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律機(jī)構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證時(shí)，期貨業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守商業(yè)秘密，拒絕透露客戶(hù)信息。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：（1）有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的；（2）國(guó)家司法部門(mén)、政府監(jiān)管部門(mén)、協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的；（3）從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)的。

4、以下不屬于期貨公司高級(jí)管理人員行為規(guī)范的是（）?！締芜x題】

A.維護(hù)客戶(hù)和公司的合法利益

B.保護(hù)客戶(hù)、中小股東的利益

C.遵循誠(chéng)信原則

D.謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》期貨公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)信原則，謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，維護(hù)客戶(hù)和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶(hù)和公司利益的活動(dòng)，不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會(huì)。選項(xiàng)B屬于期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的。

5、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期，在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可視情況采取的措施有（）?！径噙x題】

A.要求期貨公司制定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)改善方案并定期對(duì)監(jiān)管指標(biāo)的改善情況進(jìn)行書(shū)面報(bào)告

B.期貨公司未能有效履行相關(guān)要求的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以視情況采取出具警示函、監(jiān)管談話(huà)等監(jiān)管措施

C.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響

D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可視情況采取以下措施：（一）要求期貨公司制定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)改善方案并定期對(duì)監(jiān)管指標(biāo)的改善情況進(jìn)行書(shū)面報(bào)告；（選項(xiàng)A正確）（二）要求期貨公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響；（選項(xiàng)C正確）（三）要求期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告。（選項(xiàng)D正確）期貨公司未能有效履行相關(guān)要求的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以視情況采取出具警示函、監(jiān)管談話(huà)等監(jiān)管措施。（選項(xiàng)B正確）

6、小趙于2020年5月開(kāi)始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，小趙發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢(xún)和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，小趙不宜進(jìn)一步調(diào)查，小趙盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》，小趙若提出辭職，應(yīng)當(dāng)提前（）向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)?！究陀^案例題】

A.30日

B.20日

C.10日

D.2個(gè)月

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。選項(xiàng)A正確。

7、期貨交易所普通工作人員在期貨交易所會(huì)員單位兼職無(wú)須批準(zhǔn)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》未經(jīng)批準(zhǔn)，期貨交易所的其他工作人員和非會(huì)員理事不得以任何形式在期貨交易所會(huì)員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營(yíng)利性組織兼職。

8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)立評(píng)審委員會(huì)負(fù)責(zé)期貨公司評(píng)審等事宜， 評(píng)審委員會(huì)由（）相關(guān)人員組成。【多選題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心

C.財(cái)政部

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:A、B、D

答案解析:中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)立期貨公司分類(lèi)監(jiān)管評(píng)審委員會(huì)（簡(jiǎn)稱(chēng)評(píng)審委員會(huì)），負(fù)責(zé)評(píng)審等事宜。 評(píng)審委員會(huì)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)、各期貨交易所、中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)人員組成。（選項(xiàng)ABD正確）

9、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得有下列（）行為。【多選題】

A.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶(hù)的合法權(quán)益

B.代理客戶(hù)從事期貨交易

C.向客戶(hù)發(fā)出追加保證金通知

D.向客戶(hù)做獲利保證

正確答案:A、B、D

答案解析:期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得有下列行為：（1）利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶(hù)的合法權(quán)益；（2）代理客戶(hù)從事期貨交易；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。選項(xiàng)ABD為不得有的行為。

10、公民、法人或者其他組織提出誠(chéng)信信息查詢(xún)申請(qǐng)，符合條件，材料齊備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢(xún)申請(qǐng)之日起（）內(nèi)反饋。【單選題】

A.5個(gè)工作日

B.10個(gè)工作日

C.15個(gè)工作日

D.20個(gè)工作日

正確答案:A

答案解析:《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》公民、法人或者其他組織提出的查詢(xún)申請(qǐng)，符合條件，材料齊備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢(xún)申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)反饋。