2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第三章 期貨公司的合規(guī)運(yùn)作5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、期貨公司應(yīng)當(dāng)維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M(jìn)行和客戶保證金的安全。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M(jìn)行和客戶保證金的安全。

2、銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在募集結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時(shí)提供給證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。【單選題】

A.2

B.3

C.5

D.10

正確答案:D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在募集結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時(shí)提供給證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D正確。

3、期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)告訴客戶明確的行情走勢(shì)方向，具體的買賣價(jià)位，將投資咨詢服務(wù)落到實(shí)處。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)，不得就市場(chǎng)行情做出確定性判斷。題目說法錯(cuò)誤。

4、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)（）批準(zhǔn)。【單選題】

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:B

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)。選項(xiàng)B正確。

5、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立基金中基金資產(chǎn)管理計(jì)劃后，應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露的信息包括（）?！径噙x題】

A.資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)生的費(fèi)用

B.計(jì)劃所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的選擇標(biāo)準(zhǔn)

C.資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)

D.投資管理人及管理人關(guān)聯(lián)方所設(shè)立的資產(chǎn)管理產(chǎn)品的情況

正確答案:A、B、D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露基金中基金資產(chǎn)管理計(jì)劃所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的選擇標(biāo)準(zhǔn)、資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)生的費(fèi)用、投資管理人及管理人關(guān)聯(lián)方所設(shè)立的資產(chǎn)管理產(chǎn)品的情況。選項(xiàng)ABD正確。