2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。

2、下列可以擔(dān)任資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資顧問的是（）?！径噙x題】

A.保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)

B.私募證券投資基金管理人

C.商業(yè)銀行資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)

D.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資顧問應(yīng)當(dāng)為依法可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、商業(yè)銀行資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他金融機(jī)構(gòu)，或者同時(shí)符合以下條件的私募證券投資基金管理人：（1）在證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記滿1年、無(wú)重大違法違規(guī)記錄的會(huì)員；（2）具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績(jī)且無(wú)不良從業(yè)記錄的投資管理人員不少于3人；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。選項(xiàng)ABCD正確。

3、期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照公司章程行使表決權(quán)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司股東會(huì)或股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決。股東會(huì)或股東大會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議。期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)。

4、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系對(duì)方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對(duì)方賠償損失；雙方有過錯(cuò)的，根據(jù)過錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。

5、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)（）?！径噙x題】

A.獨(dú)立經(jīng)營(yíng)

B.財(cái)務(wù)、人員分開隔離

C.經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所分開隔離

D.責(zé)任共擔(dān)

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開隔離。選項(xiàng)ABC正確。基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對(duì)客戶承擔(dān)。選項(xiàng)D不正確。

6、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)定期向（）報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況?！締芜x題】

A.國(guó)務(wù)院

B.中國(guó)人民銀行

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.期貨交易所

正確答案:C

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。選項(xiàng)C正確。

7、曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)（）以上的人員，擔(dān)任期貨公司高級(jí)管理人員的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤?nbsp;【單選題】

A.3年

B.5年

C.8年

D.6年

正確答案:C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。 選項(xiàng)C正確。

8、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭(zhēng)取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對(duì)于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是（）?！締芜x題】

A.給予警告處分

B.給予訓(xùn)誡

C.撤銷從業(yè)資格，并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D.認(rèn)定該承諾無(wú)效并對(duì)李某處3萬(wàn)元以下罰款

正確答案:C

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》期貨從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)：（1）有本準(zhǔn)則第十條至第十五條所禁止行為之一的；（2）違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的；（3）違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的；（4）為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。選項(xiàng)C正確。

9、期貨公司發(fā)生下列（）事項(xiàng)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告?！径噙x題】

A.同比例增減資

B.變更股權(quán)或注冊(cè)資本，且不涉及新增持有5%以上股權(quán)的股東

C.變更分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

D.被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》發(fā)生下列事項(xiàng)之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告：（一）變更公司名稱、形式、章程；（二）同比例增減資；（三）變更股權(quán)或注冊(cè)資本，且不涉及新增持有 5%以上股權(quán)的股東；（四）變更分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；（五）作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；（六）被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；（七）發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全等重大事件；（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。選項(xiàng)ABCD正確。

10、下列不屬于期貨從業(yè)人員職業(yè)道德的基本內(nèi)涵的是（）。【單選題】

A.公平競(jìng)爭(zhēng)

B.勤勉盡責(zé)

C.玩忽職守

D.共同發(fā)展

正確答案:C

答案解析:《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員自律公約》明確“”守法經(jīng)營(yíng)，合規(guī)執(zhí)業(yè)；誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)；公平競(jìng)爭(zhēng)，共同發(fā)展”為期貨從業(yè)人員職業(yè)道德的基本內(nèi)涵。選項(xiàng)C不屬于。