2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列不屬于期貨公司首席風(fēng)險官職責(zé)的是（）?！締芜x題】

A.將核查結(jié)果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.負(fù)責(zé)期貨公司日常經(jīng)營管理

C.按照中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查

D.報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況

正確答案:B

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第十九條 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查，并及時將核查結(jié)果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。選項B不屬于

2、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中，將投資者分為（）。【單選題】

A.個人投資者和機構(gòu)投資者

B.普通投資者與專業(yè)投資者

C.會員投資者和VIP投資者

D.一般投資者和特殊投資者

正確答案:B

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第七條 投資者分為普通投資者與專業(yè)投資者。選項B正確。

3、中國證監(jiān)會對期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定為（）。【多選題】

A.規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%

B.規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%

C.規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%

D.規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%

正確答案:B、C

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第九條 中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。選項BC正確。

4、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列（）情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，并對其進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函?！径噙x題】

A.未按規(guī)定履行職責(zé)

B.未按規(guī)定報告兼職情況

C.違規(guī)兼職

D.未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，并對其采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施： （一）未按規(guī)定履行職責(zé)； （二）違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況； （三）未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況； （四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

5、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會對協(xié)會的自律管理活動實行（）?！締芜x題】

A.監(jiān)督和管理

B.指導(dǎo)和監(jiān)督

C.指導(dǎo)和審查

D.核準(zhǔn)和監(jiān)督

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條 中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

6、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)全部賠償責(zé)任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十七條 期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

7、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》的規(guī)定，資產(chǎn)管理計劃的初始募集規(guī)模不得低于（）?！締芜x題】

A.100萬元

B.500萬元

C.1000萬元

D.5000萬元

正確答案:C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第五條 資產(chǎn)管理計劃的初始募集規(guī)模不得低于1000萬元。

8、期貨交易所實行風(fēng)險警示制度，期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時采?。ǎ┑却胧?，以警示和化解風(fēng)險。【多選題】

A.要求會員和客戶報告情況

B.談話提醒

C.發(fā)布風(fēng)險提示函

D.閉市

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第八十七條 期貨交易所實行風(fēng)險警示制度。期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險提示函等措施，以警示和化解風(fēng)險。

9、期貨公司根據(jù)公司章程的規(guī)定聘任首席風(fēng)險官，公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險官的（）。【多選題】

A.任期

B.職責(zé)范圍

C.權(quán)利義務(wù)

D.工作報告的程序和方式

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第七條 期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報告的程序和方式。

10、下列關(guān)于期貨交易所的說法，正確的有（）?！径噙x題】

A.設(shè)立期貨交易所由國務(wù)院審批

B.期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度

C.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成

D.期貨交易所會員不能是自然人

正確答案:B、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第六條 設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。選項A不正確；第八條 期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。 選項D正確；期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。選項B正確；選項C不正確。